鵬華養老產業股票

項目

內容

基金簡稱

鵬華養老產業股票

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

本基金為股票型基金，在有效控制風險前提下，精選優質的養老產業上市公司，力求超額收益與長期資本增值。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可轉換債券、中小企業私募債等）、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為80%－95%；投資于養老產業上市公司發行的股票（含存托憑證）占非現金基金資產的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、權證投資策略；5、中小企業私募債投資策略；6、股指期貨投資策略。

業績比較基準

滬深300指數收益率×80%＋中證綜合債指數收益率×20%

風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金、混合型基金，屬于證券投資基金中較高預期風險、較高預期收益的品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

（1）本基金屬于股票型基金，股票受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，對于上述因素的理解或分析錯誤將導致本基金管理人對股票內在價值的判斷出現失誤，進而導致本基金管理人做出錯誤的投資決策。

（2）本基金重視股票投資風險的防范，但是基于投資范圍的規定，正常情況下，本基金股票（含存托憑證）投資比例最低將保持在80%以上，無法完全規避股票市場的下跌風險。

（3）中小企業私募債券風險

1）信用風險：中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規范性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統風險，但不能完全規避。

2）流動性風險：中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制，存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。

（4）股指期貨投資風險

1）市場風險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。

2）流動性風險：是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

3）基差風險：是指在股指期貨交易中，由于現貨價格與期貨價格波動不一致，從而基差波動不確定而導致的風險。

4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

5）信用風險：是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。

6）操作風險：是指由于內部流程的不完善，業務人員出現差錯或者疏漏，或者系統出現故障等原因造成損失的風險。

（5）投資于存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

2、普通股票型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

18,116.82

0.00

B

采礦業

-

-

C

制造業

652,536,623.41

64.74

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

6,311,195.96

0.63

E

建筑業

20,183.39

0.00

F

批發和零售業

10,501,775.07

1.04

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

3,345.12

0.00

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

47,556,366.09

4.72

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

34,317,088.52

3.40

N

水利、環境和公共設施管理業

102,894.54

0.01

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

78,985,648.80

7.84

R

文化、體育和娛樂業

8,952.62

0.00

S

綜合

-

-

合計

830,362,190.34

82.38

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

600809

山西汾酒

267,474

84,388,047.00

8.37

2

600519

貴州茅臺

44,322

81,109,260.00

8.05

3

300015

愛爾眼科

1,479,132

78,985,648.80

7.84

4

000596

古井貢酒

318,080

75,868,441.60

7.53

5

000858

五 糧 液

324,442

71,179,330.38

7.06

6

002821

凱萊英

109,900

49,004,410.00

4.86

7

000568

瀘州老窖

188,147

41,689,612.26

4.14

8

300558

貝達藥業

432,646

40,499,992.06

4.02

9

603259

藥明康德

223,388

34,133,686.40

3.39

10

300014

億緯鋰能

299,100

29,619,873.00

2.94

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

82,722.72

2

應收證券清算款

40,154.12

3

應收股利

-

4

應收利息

15,311.17

5

應收申購款

1,456,031.86

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

1,594,219.87