鵬華弘實混合C

項目

內容

基金簡稱

鵬華弘實混合C

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

本基金在科學嚴謹的資產配置框架下，嚴選安全邊際較高的股票、債券等投資標的，力爭實現絕對收益的目標。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券等）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為0%－95%；投資于現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略。

業績比較基準

一年期銀行定期存款利率（稅后）+3%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

6,600,801.00

1.79

B

采礦業

1,035,936.00

0.28

C

制造業

41,952,805.75

11.36

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建筑業

1,986,560.12

0.54

F

批發和零售業

70,097.49

0.02

G

交通運輸、倉儲和郵政業

2,362,175.00

0.64

H

住宿和餐飲業

1,102,452.00

0.30

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

2,610,123.37

0.71

J

金融業

25,729,365.20

6.97

K

房地產業

6,249,385.00

1.69

L

租賃和商務服務業

2,465,550.00

0.67

M

科學研究和技術服務業

2,508,686.18

0.68

N

水利、環境和公共設施管理業

26,565.25

0.01

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

338,133.60

0.09

S

綜合

-

-

合計

95,038,635.96

25.73

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

601398

工商銀行

1,400,700

6,681,339.00

1.81

2

300498

溫氏股份

235,900

5,201,595.00

1.41

3

600048

保利發展

291,300

5,156,010.00

1.40

4

600036

招商銀行

91,900

4,300,920.00

1.16

5

002100

天康生物

275,700

3,355,269.00

0.91

6

601288

農業銀行

1,045,100

3,218,908.00

0.87

7

600765

中航重機

72,000

3,088,080.00

0.84

8

002371

北方華創

11,200

3,068,800.00

0.83

9

000876

新 希 望

168,000

2,852,640.00

0.77

10

000733

振華科技

24,200

2,744,280.00

0.74

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

143,238,189.31

38.78

其中：政策性金融債

20,442,646.57

5.53

4

企業債券

173,133,280.55

46.87

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

10,254,675.62

2.78

7

可轉債（可交換債）

1,760,727.28

0.48

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

328,386,872.76

88.90

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

163736

20信達G1

300,000

31,019,646.58

8.40

2

112812

18申證03

300,000

30,936,466.85

8.37

3

111092

20SZMC03

300,000

30,731,317.81

8.32

4

149111

20?？?/span>03

300,000

30,616,070.14

8.29

5

163701

20廣藥01

200,000

20,536,449.32

5.56

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

35,727.42

2

應收證券清算款

990,658.55

3

應收股利

-

4

應收利息

-

5

應收申購款

1,608.94

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

1,027,994.91

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

110079

杭銀轉債

630,734.05

0.17

2

113050

南銀轉債

271,031.47

0.07