鵬華弘泰混合C

項目

內容

基金簡稱

鵬華弘泰混合C

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

本基金在科學嚴謹的資產配置框架下，嚴選安全邊際較高的股票、債券等投資標的，力爭實現絕對收益的目標。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包括中小企業私募債券、可轉債等）、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為0%－95%；基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨、權證等投資策略；5、資產支持證券的投資策略。

業績比較基準

一年期銀行定期存款利率（稅后）+3%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金里中高風險、中高預期收益的品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

本基金投資范圍包括中小企業私募債，中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易，由于不公開資料，外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可能會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大，同時，各類材料（包括招募說明書、審計報告）不公開發布，也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。

本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

493,500.00

0.22

C

制造業

868,290.00

0.38

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建筑業

1,437,000.00

0.63

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

-

-

J

金融業

-

-

K

房地產業

3,243,600.00

1.42

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-

合計

6,042,390.00

2.64

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

001979

招商蛇口

60,000

909,600.00

0.40

2

600048

保利發展

50,000

885,000.00

0.39

3

601668

中國建筑

150,000

816,000.00

0.36

4

600376

首開股份

110,000

726,000.00

0.32

5

600325

華發股份

100,000

723,000.00

0.32

6

000090

天健集團

90,000

621,000.00

0.27

7

601225

陜西煤業

30,000

493,500.00

0.22

8

300568

星源材質

10,000

377,800.00

0.17

9

002594

比亞迪

1,500

344,700.00

0.15

10

300438

鵬輝能源

2,000

94,560.00

0.04

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

2,556,105.48

1.12

2

央行票據

-

-

3

金融債券

10,198,747.95

4.46

其中：政策性金融債

10,198,747.95

4.46

4

企業債券

30,325,910.13

13.27

5

企業短期融資券

25,414,232.88

11.12

6

中期票據

102,814,775.35

44.99

7

可轉債（可交換債）

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

171,309,771.79

74.96

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

185270

22CHNES1

200,000

20,077,033.42

8.78

2

101900645

19魯黃金MTN004

100,000

10,476,576.44

4.58

3

101900836

19建安投資MTN002

100,000

10,384,109.59

4.54

4

102001051

20泰交通MTN002

100,000

10,330,929.86

4.52

5

102000750

20南浦口MTN001

100,000

10,318,728.77

4.51

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

10,083.52

2

應收證券清算款

1,999,849.45

3

應收股利

-

4

應收利息

-

5

應收申購款

82,853.61

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

2,092,786.58