鵬華興利混合

項目

內容

基金簡稱

鵬華興利混合

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

本基金在科學嚴謹的資產配置框架下，力爭基金資產的保值增值。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債等）、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為0%－40%；基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、資產支持證券的投資策略。

業績比較基準

滬深300指數收益率×30%+中證全債指數收益率×70%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

（1）本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

（2）本基金投資范圍包括中小企業私募債，中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易，由于不公開資料，外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可能會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大，同時，各類材料（包括招募說明書、審計報告）不公開發布，也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。

（3）本基金投資于資產支持證券。資產支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產支持證券的投資收益來自于基礎資產產生的現金流或剩余權益，因此資產支持證券投資還面臨基礎資產特定原始權益人的破產風險及現金流預測風險等與基礎資產相關的風險。

（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

114,844.21

0.89

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

2,183.10

0.02

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

19,992.83

0.16

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

24,331.61

0.19

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-

合計

161,351.75

1.25

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

300997

歡樂家

928

15,887.36

0.12

2

300614

百川暢銀

329

15,624.21

0.12

3

301009

可靠股份

801

15,579.45

0.12

4

300986

志特新材

264

11,410.08

0.09

5

300996

普聯軟件

386

11,128.38

0.09

6

301002

崧盛股份

201

10,669.08

0.08

7

300985

致遠新能

295

9,097.80

0.07

8

300987

川網傳媒

301

8,864.45

0.07

9

300961

深水海納

394

8,707.40

0.07

10

301011

華立科技

175

8,242.50

0.06

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

246,648.07

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

5,497.00

5

應收申購款

172.07

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

252,317.14

序號

股票代碼

股票名稱

流通受限部分的公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

流通受限情況說明

1

300997

歡樂家

15,887.36

0.12

鎖定期股票

2

300614

百川暢銀

15,624.21

0.12

鎖定期股票

3

301009

可靠股份

15,579.45

0.12

鎖定期股票

4

300986

志特新材

11,410.08

0.09

鎖定期股票

5

300996

普聯軟件

11,128.38

0.09

鎖定期股票

6

301002

崧盛股份

10,669.08

0.08

鎖定期股票

7

300985

致遠新能

9,097.80

0.07

鎖定期股票

8

300987

川網傳媒

8,864.45

0.07

鎖定期股票

9

300961

深水海納

8,707.40

0.07

鎖定期股票

10

301011

華立科技

8,242.50

0.06

鎖定期股票