鵬華興安定期開放混合

項目

內容

基金簡稱

鵬華興安定期開放混合

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

在有效控制風險的基礎上，通過定期開放的形式保持適度流動性，力求取得超越基金業績比較基準的收益。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債、債券回購、超短期融資券等）、貨幣市場工具（含通知存款、大額存單、同業存單等）、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：封閉期內，股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為0%－100%；開放期內，股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為0%－95%，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5％，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略。

業績比較基準

滬深300指數收益率×30%+中證全債指數收益率×70%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

（1）本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

本基金投資范圍包括中小企業私募債，中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易，由于不公開資料，外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可能會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大，同時，各類材料（包括招募說明書、審計報告）不公開發布，也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。

（2）在本基金的封閉運作期間，基金份額持有人不能贖回基金份額，因此，若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額將轉入下一封閉期，至少至下一開放期方可贖回。

（3）本基金開放期內單個開放日出現巨額贖回的，基金管理人對符合法律法規及《基金合同》約定的贖回申請應于當日全部予以辦理和確認?；鸾浝頃赡艹霈F的巨額贖回情況進行充分準備并做好流動性管理，但當基金在單個開放日出現巨額贖回被全部確認時，贖回的基金份額持有人仍有可能存在延緩支付贖回款項的風險，未贖回的基金份額持有人仍有可能承擔短期內變現而帶來的沖擊成本對基金凈資產產生的負面影響。

（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

2,686,310.00

0.63

C

制造業

76,824,408.83

17.88

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

15,851,311.22

3.69

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

10,616.76

0.00

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

40,233.44

0.01

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

1,088,597.53

0.25

J

金融業

24,865,499.00

5.79

K

房地產業

7,926,836.00

1.85

L

租賃和商務服務業

5,668,000.00

1.32

M

科學研究和技術服務業

4,191,164.88

0.98

N

水利、環境和公共設施管理業

38,613.78

0.01

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

8,952.62

0.00

S

綜合

-

-

合計

139,200,544.06

32.41

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

601398

工商銀行

1,586,800

7,394,488.00

1.72

2

600900

長江電力

297,400

6,542,800.00

1.52

3

601012

隆基股份

77,000

6,350,960.00

1.48

4

600905

三峽能源

907,763

6,299,875.22

1.47

5

601888

中國中免

21,800

5,668,000.00

1.32

6

300750

寧德時代

10,000

5,257,300.00

1.22

7

600048

保利發展

314,200

4,408,226.00

1.03

8

603259

藥明康德

27,246

4,163,188.80

0.97

9

000063

中興通訊

124,800

4,134,624.00

0.96

10

002493

榮盛石化

219,600

4,128,480.00

0.96

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

120,308,000.00

28.01

其中：政策性金融債

-

-

4

企業債券

70,655,000.00

16.45

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債（可交換債）

524,704.80

0.12

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

191,487,704.80

44.58