鵬華弘康混合C類

項目

內容

基金簡稱

鵬華弘康混合C

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

本基金在科學嚴謹的資產配置框架下，嚴選安全邊際較高的股票、債券等投資標的，力爭基金資產的保值增值。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債）、貨幣市場工具、同業存單、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為0%－95%；基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、資產支持證券的投資策略。

業績比較基準

中證綜合債指數收益率×90%＋滬深300指數收益率×10%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

本基金投資范圍包括中小企業私募債，中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易，由于不公開資料，外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可能會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大，同時，各類材料（包括招募說明書、審計報告）不公開發布，也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

20,265,646.57

7.16

其中：政策性金融債

20,265,646.57

7.16

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

191,579,027.01

67.66

6

中期票據

71,539,908.55

25.27

7

可轉債（可交換債）

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

283,384,582.13

100.08

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

012105514

21新鄭投資SCP001

200,000

20,238,246.58

7.15

2

042100168

21高淳經開CP003

100,000

10,426,468.49

3.68

3

101901200

19咸寧高新MTN001

100,000

10,396,616.44

3.67

4

102000979

20華潤租賃MTN001

100,000

10,254,675.62

3.62

5

012103383

21渝惠通SCP001

100,000

10,191,550.68

3.60

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

-

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

-

5

應收申購款

1,775,848.06

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

1,775,848.06