產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華安益增強混合 |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
本基金在科學嚴謹的資產配置框架下,嚴選安全邊際較高的股票、債券等投資標的,力爭實現基金資產的穩健增值。 |
投資范圍 |
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、債券(含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債等)、貨幣市場工具(含同業存單)、債券回購、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 |
主要投資策略 |
1、資產配置策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、權證投資策略 ;5、中小企業私募債投資策略;6、資產支持證券的投資策略。 |
業績比較基準 |
30%×滬深300指數收益率+70%×中證全債指數收益率 |
風險收益特征 |
本基金屬于混合型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。
基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征,但由于風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
本基金屬于混合型基金,股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響,配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。
本基金投資范圍包括中小企業私募債,中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,由于不公開資料,外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認可度,從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大,同時,各類材料(包括招募說明書、審計報告)不公開發布,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。
本基金投資范圍包括資產支持證券,資產支持證券的本息收益來自于基礎資產產生的現金流或剩余權益,基礎資產本身的質量及不可抗力等因素都會影響其現金流或剩余權益,在證券化過程中還存在風險隔離不徹底、信用評級偏差、中介機構道德風險等風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
2、普通混合型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 1.2% | |
托管費率(年): | 0.25% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
160,228,202.30 |
19.89 |
|
其中:股票 |
160,228,202.30 |
19.89 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
602,310,566.40 |
74.76 |
|
其中:債券 |
582,406,266.40 |
72.29 |
|
資產支持證券 |
19,904,300.00 |
2.47 |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
29,805,210.37 |
3.70 |
8 |
其他資產 |
13,354,882.72 |
1.66 |
9 |
合計 |
805,698,861.79 |
100.00 |
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
22,782.76 |
0.00 |
B |
采礦業 |
3,668,605.54 |
0.53 |
C |
制造業 |
68,905,470.81 |
9.99 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
12,156,970.42 |
1.76 |
E |
建筑業 |
80,994.41 |
0.01 |
F |
批發和零售業 |
46,459.73 |
0.01 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
36,548,720.10 |
5.30 |
H |
住宿和餐飲業 |
2,263,410.00 |
0.33 |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
4,236,524.98 |
0.61 |
J |
金融業 |
8,582,141.00 |
1.24 |
K |
房地產業 |
16,752,127.00 |
2.43 |
L |
租賃和商務服務業 |
40,171.91 |
0.01 |
M |
科學研究和技術服務業 |
439,821.87 |
0.06 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
6,427,346.27 |
0.93 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
11,053.80 |
0.00 |
R |
文化、體育和娛樂業 |
45,601.70 |
0.01 |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
160,228,202.30 |
23.22 |
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
001965 |
招商公路 |
1,665,659 |
12,542,412.27 |
1.82 |
2 |
300750 |
寧德時代 |
14,600 |
7,675,658.00 |
1.11 |
3 |
601006 |
大秦鐵路 |
1,103,700 |
6,909,162.00 |
1.00 |
4 |
000858 |
五 糧 液 |
28,800 |
6,318,432.00 |
0.92 |
5 |
600905 |
三峽能源 |
907,763 |
6,299,875.22 |
0.91 |
6 |
000967 |
盈峰環境 |
891,900 |
6,198,705.00 |
0.90 |
7 |
001979 |
招商蛇口 |
474,400 |
6,138,736.00 |
0.89 |
8 |
000002 |
萬 科A |
282,100 |
6,011,551.00 |
0.87 |
9 |
600350 |
山東高速 |
994,800 |
5,511,192.00 |
0.80 |
10 |
600900 |
長江電力 |
227,300 |
5,000,600.00 |
0.72 |
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1
|
國家債券 |
61,244,424.00 |
8.88 |
2
|
央行票據 |
- |
- |
3
|
金融債券 |
30,512,000.00 |
4.42 |
|
其中:政策性金融債 |
30,512,000.00 |
4.42 |
4
|
企業債券 |
237,256,150.00 |
34.39 |
5
|
企業短期融資券 |
40,270,000.00 |
5.84 |
6
|
中期票據 |
201,229,000.00 |
29.17 |
7 |
可轉債(可交換債) |
11,894,692.40 |
1.72 |
8 |
同業存單 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
582,406,266.40 |
84.42 |
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
019649 |
21國債01 |
305,300 |
30,554,424.00 |
4.43 |
2 |
175754 |
21浦房01 |
300,000 |
30,315,000.00 |
4.39 |
3 |
175206 |
20建一Y2 |
250,000 |
25,422,500.00 |
3.68 |
4 |
175213 |
20鐵Y12 |
200,000 |
20,470,000.00 |
2.97 |
5 |
149237 |
20僑集Y1 |
200,000 |
20,370,000.00 |
2.95 |
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
序號 |
證券代碼 |
證券名稱 |
數量(份) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
137104 |
中借04A |
170,000 |
17,049,300.00 |
2.47 |
2 |
169041 |
滇中優1 |
100,000 |
2,855,000.00 |
0.41 |
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
國家開發銀行
國家開發銀行旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會大連監管局、陜西監管局、浙江監管局、國家外匯管理局廣西壯族自治區分局、海南省分局和中國人民銀行南寧中心支行的行政處罰。
2020年12月25日,中國銀行保險監督管理委員會對國家開發銀行的以下違法違規行為一、為違規的政府購買服務項目提供融資,二、項目資本金管理不到位,棚改貸款項目存在資本金違規抽回情況,三、違規變相發放土地儲備貸款,四、設置不合理存款考核要求,以貸轉存,虛增存款,五、貸款風險分類不準確,六、向資產管理公司以外的主體批量轉讓不良信貸資產,七、違規進行信貸資產拆分轉讓,隱匿信貸資產質量,八、向棚改業務代理結算行強制搭售低收益理財產品,九、扶貧貸款存貸掛鉤,十、易地扶貧搬遷貸款“三查”不盡職,部分貸款資金未真正用于扶貧搬遷,十一、未落實同業業務交易對手名單制監管要求,十二、以貸款方式向金融租賃公司提供同業融資,未納入同業借款業務管理,十三、以協定存款方式吸收同業存款,未納入同業存款業務管理,十四、風險隔離不到位,違規開展資金池理財業務,十五、未按規定向投資者充分披露理財產品投資非標準化債權資產情況,十六、逾期未整改,屢查屢犯,違規新增業務,十七、利用集團內部交易進行子公司間不良資產非潔凈出表,十八、違規收取小微企業貸款承諾費,十九、收取財務顧問費質價不符,二十、利用銀團貸款承諾費浮利分費,二十一、向檢查組提供虛假整改說明材料,二十二、未如實提供信貸資產轉讓臺賬,二十三、案件信息遲報、瞞報,二十四、對以往監管檢查中發現的國別風險管理問題整改不到位,對公司處以罰款4880萬元。
2020年10月26日,國家外匯管理局北京外匯管理部對國家開發銀行違反銀行交易記錄管理規定的違法違規行為,對國家開發銀行處以60萬元人民幣罰款,要求該行對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1
|
存出保證金 |
157,717.10 |
2
|
應收證券清算款 |
3,532,676.00 |
3
|
應收股利 |
- |
4
|
應收利息 |
9,625,575.14 |
5
|
應收申購款 |
38,914.48 |
6
|
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
13,354,882.72 |
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
132018 |
G三峽EB1 |
9,891,504.00 |
1.43 |
2 |
113042 |
上銀轉債 |
1,132,785.30 |
0.16 |
3 |
123068 |
弘信轉債 |
870,403.10 |
0.13 |
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
流通受限部分的公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
流通受限情況說明 |
1 |
600905 |
三峽能源 |
6,299,875.22 |
0.91 |
鎖定期股票 |
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
廣發銀行股份有限公司 | www.cgbchina.com.cn | 4008308003 |
福建海峽銀行股份有限公司 | www.fjhxbank.com | 400-893-9999 |
中信銀行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 | www.psbc.com | 95580 |
中國銀行股份有限公司 | www.boc.cn | 95566 |
中國民生銀行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中國工商銀行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
上海銀行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦東發展銀行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
晉城銀行股份有限公司 | www.jccbank.com.cn | 0356-96517 |
浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 | www.borf.cn | 4008896596 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
北京銀行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
蘇州銀行股份有限公司 | http://www.suzhoubank.com/ | 96067 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
民生證券股份有限公司 | www.mszq.com | 95376 |
西南證券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
華鑫證券有限責任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天風證券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
第一創業證券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通證券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申萬宏源證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城證券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
國都證券股份有限公司 | www.guodu.com | 400-818-8118 |
財通證券股份有限公司 | www.ctsec.com | 95336 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
渤海證券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 400-651-5988 |
萬聯證券股份有限公司 | www.wlzq.cn | 95322 |
中山證券有限責任公司 | www.zszq.com | 95329 |
方正證券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
華西證券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
中國國際金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同證券有限責任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
新時代證券股份有限公司 | www.xsdzq.cn | 95399 |
中郵證券有限責任公司 | www.cnpsec.com.cn | 4008-888-005 |
申萬宏源西部證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城國瑞證券有限公司 | www.gwgsc.com | 400-0099-886 |
中國中金財富證券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
華寶證券股份有限公司 | www.cnhbstock.com | 400-820-9898 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信建投期貨有限公司 | www.cfc108.com | 4008877780 |
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
上海中正達廣基金銷售有限公司 | www.zzwealth.cn | 400-6767-523 |
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
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