最新凈值 (20220513)
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產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華中證500ETF聯接A |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
本基金主要通過投資于目標 ETF,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 |
投資范圍 |
本基金標的指數為:中證500指數。
本基金主要投資于目標 ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于依法發行或上市的其他股票(包括創業板、中小板以及其他依法發行、上市的股票)、債券、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可依據法律法規的規定,參與融資及轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的 90%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做相應調整。 |
主要投資策略 |
本基金為鵬華中證500 ETF的聯接基金,主要通過投資于鵬華中證500ETF實現對標的指數的緊密跟蹤,力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內,年化跟蹤誤差控制在 4%以內。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
1、目標ETF投資策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、股指期貨投資策略;5、資產支持證券的投資策略;6、參與融資及轉融通證券出借業務策略。 |
業績比較基準 |
中證500指數收益率*95%+活期存款利率(稅后)*5% |
風險收益特征 |
本基金為ETF聯接基金,預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于鵬華中證500ETF實現對標的指數的緊密跟蹤。因此,本基金的業績表現與中證500指數的表現密切相關。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
(1)指數波動的風險
目標ETF標的指數成份股及備選成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動。由于本基金主要投資于目標ETF,基金收益水平會因為目標ETF標的指數的波動發生變化,從而產生風險。
(2)指數編制的風險
根據基金合同約定,如果目標ETF變更標的指數,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,變更本基金基金名稱、調整業績比較基準并及時公告。投資者須承擔指數變更帶來的風險。此外,如果中證指數公司提供的指數數據出現差錯,基金管理人依據該數據進行投資,可能會對基金的投資運作產生不利影響。此外,目標ETF標的指數因為編制方案的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表現存在差異,因標的指數編制方案的不成熟也可能導致指數調整較大,增加目標ETF投資成本,并有可能因此增加跟蹤誤差,影響投資收益,可能也會對本基金的投資運作產生不利影響。
(3)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
(4)指數編制機構停止服務的風險
(5)成份股停牌的風險
(6)基金收益率與業績比較基準收益率偏離的風險,主要影響因素包括:
1)目標ETF對指數的跟蹤誤差:本基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤,目標ETF對指數的跟蹤誤差會影響本基金對標的指數的跟蹤誤差;
2)本基金發生申購贖回、管理費和托管費收取等其他導致基金跟蹤誤差的情形。
(7)由于本基金在投資限制、運作機制和投資策略等方面與目標ETF不同,因此本基金可能具有與目標ETF不同的風險收益特征及凈值增長率。
(8)本基金屬于聯接基金,主要投資于目標ETF,因此目標ETF面臨的風險可能直接或間接成為本基金的風險,投資者應知悉并關注目標ETF招募說明書等文件中的風險揭示內容。
(9)基金由目標ETF的聯接基金變更為直接投資目標ETF標的指數成份股的指數基金的風險。當目標ETF發生基金合同約定的特殊情況時,本基金可能由目標ETF的聯接基金變更為直接投資目標ETF標的指數成份股及備選成份股的指數基金,投資者屆時須承擔變更基金類型所帶來的風險。
(10)投資股指期貨的風險
本基金投資范圍包括股指期貨。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來損失。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。若產品運作中出現基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況,則可能對本基金投資產生影響。
(11)投資資產支持證券的風險
本基金投資于資產支持證券。資產支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產支持證券的投資收益來自于基礎資產產生的現金流或剩余權益,因此資產支持證券投資還面臨基礎資產特定原始權益人的破產風險及現金流預測風險等與基礎資產相關的風險。
(12)參與融資及轉融通證券出借業務的風險:
本基金可參與融資及轉融通證券出借業務,面臨的風險包括但不限于:①流動性風險;②信用風險;③市場風險;④其他風險。
(13)《基金合同》生效后,連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,則基金管理人應當終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大會。因此,基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風險。
2、普通股票型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 0.15% | |
托管費率(年): | 0.05% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
2021年第3季度報告
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
- |
- |
|
其中:股票 |
- |
- |
2 |
基金投資 |
94,360,177.63 |
84.58 |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
其中:債券 |
- |
- |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
6,836,174.37 |
6.13 |
8 |
其他資產 |
10,363,563.77 |
9.29 |
9 |
合計 |
111,559,915.77 |
100.00 |
注:無。
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
注:無。
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
注:無。
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
1.9 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
基金名稱 |
基金類型 |
運作方式 |
管理人 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
|
1 |
鵬華中證500交易型開放式指數證券投資基金 |
股票型 |
交易型開放式(ETF) |
鵬華基金管理有限公司 |
94,360,177.63 |
87.69 |
注:無。
本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目標,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,充分考慮股指期貨的風險收益特征,通過多頭或空頭的套期保值策略,以改善投資組合的投資效果,實現股票組合的超額收益。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.12.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券中本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
1.12.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1
|
存出保證金 |
16,942.91 |
2
|
應收證券清算款 |
- |
3
|
應收股利 |
- |
4
|
應收利息 |
902.36 |
5
|
應收申購款 |
10,345,718.50 |
6
|
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
10,363,563.77 |
注:無。
注:無。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
西南證券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商證券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
東吳證券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
國元證券股份有限公司 | www.gyzq.com.cn | 95578 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
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光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
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大同證券有限責任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
國盛證券有限責任公司 | www.gszq.com | 956080 |
國聯證券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
恒泰證券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
愛建證券有限責任公司 | www.ajzq.com | 4001-962-502 |
華安證券股份有限公司 | www.hazq.com/ | 95318 |
東海證券股份有限公司 | www.longone.com.cn | 95531;400-8888-588 |
華龍證券股份有限公司 | www.hlzq.com | 95368 |
聯儲證券有限責任公司 | www.lczq.com | 956006 |
世紀證券有限責任公司 | www.csco.com.cn | 956019 |
長城國瑞證券有限公司 | www.gwgsc.com | 400-0099-886 |
中國中金財富證券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
粵開證券股份有限公司 | www.ykzq.com | 95564 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
首創證券股份有限公司 | www.sczq.com.cn | 95381 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好買基金銷售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海陸金所基金銷售有限公司 | www.lufunds.com | 400-821-9031 |
上海天天基金銷售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
浙江同花順基金銷售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金銷售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
北京匯成基金銷售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-619-9059 |
南京蘇寧基金銷售有限公司 | www.snjijin.com | 95177 |
上?;匣痄N售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
上海挖財基金銷售有限公司 | www.wacaijijin.com | 021-50810673 |
上海萬得基金銷售有限公司 | www.520fund.com.cn | 400-799-1888 |
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 | www.fund123.cn | 95188-8 |
騰安基金銷售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 4000-890-555 |
和耕傳承基金銷售有限公司 | www.hgccpb.com | 400-0555-671 |
海銀基金銷售有限公司 | www.fundhaiyin.com | 400-808-1016 |
中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 | www.jnlc.com | 4008-909-998 |
陽光人壽保險股份有限公司 | fund.sinosig.com | 95510 |
玄元保險代理有限公司 | www.licaimofang.com | 400-0808-208 |
奕豐基金銷售有限公司 | www.ifastps.com.cn | 400-684-0500 |
北京創金啟富基金銷售有限公司 | corp.5irich.com | 400-6262-818 |
華瑞保險銷售有限公司 | www.huaruisales.com | 952303 |
上海聯泰基金銷售有限公司 | www.66liantai.com | 400-118-1188 |
青島意才基金銷售有限公司 | www.yitsai.com | 400-6123-303 |
中國人壽保險股份有限公司 | www.e-chinalife.com | 95519 |
北京度小滿基金銷售有限公司 | www.duxiaomanfund.com | 95055-4 |
京東肯特瑞基金銷售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
泰信財富基金銷售有限公司 | www.taixincf.com | 4000048821 |
北京雪球基金銷售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |
上海長量基金銷售有限公司 | www.erichfund.com | 400-820-2899 |
北京中植基金銷售有限公司 | http://www.zzfund.com | 400-8180-888 |
答:1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配, 具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的任一 類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、A 類基金份額和C類基金份額之間由于A 類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同;
5、同一類別的每份基金份額享有同等分配權;