產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華優選價值股票 |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
在嚴格控制風險的前提下,精選具有良好盈利能力和價值被低估的股票,力求超額收益與長期資本增值。 |
投資范圍 |
本基金的投資范圍包括國內依法發行的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股票、債券(含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券等)、貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍?;鸬耐顿Y組合比例為:股票資產占基金資產的比例為80%-95%(投資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%);投資于價值型股票占非現金基金資產的比例不低于80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做相應調整。 |
主要投資策略 |
1、資產配置策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、股指期貨投資策略;5、資產支持證券的投資策略。 |
業績比較基準 |
滬深 300 指數收益率×60%+恒生綜合指數收益率×20%+中證綜合債指數收益率×20% |
風險收益特征 |
本基金屬于股票型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金將投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
(1)本基金屬于股票型基金,股票受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響,對于上述因素的理解或分析錯誤將導致本基金管理人對股票內在價值的判斷出現失誤,進而導致本基金管理人做出錯誤的投資決策。本基金重視股票投資風險的防范,但是基于投資范圍的規定,正常情況下,本基金股票投資比例最低將保持在80%以上,無法完全規避股票市場的下跌風險。
(2)港股通機制下,港股投資風險
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括港股通機制下允許投資的香港聯合交易所(以下簡稱:“香港聯交所”或“聯交所”)上市的股票,除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還面臨港股通機制下因投資環境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規則等差異所帶來的特有風險,包括但不限于:
1)市場聯動的風險
2)股價波動的風險
3)匯率風險
4)港股通額度限制
5)港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
6)港股通交易日設定的風險
7)交收制度帶來的基金流動性風險
8)港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險
9)香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
10)港股通規則變動帶來的風險
11)基金資產投資港股標的比例的風險
12)其他可能的風險
(3)本基金投資金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。
(4)本基金投資范圍包括股指期貨。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來損失。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。若產品運作中出現基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況,則可能對本基金投資產生影響。
(5)本基金投資于資產支持證券。資產支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產支持證券的投資收益來自于基礎資產產生的現金流或剩余權益,因此資產支持證券投資還面臨基礎資產特定原始權益人的破產風險及現金流預測風險等與基礎資產相關的風險。
2、普通股票型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 1.5% | |
托管費率(年): | 0.25% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
2021年第3季度報告
項目
金額(元)
占基金總資產的比例(%)
1
權益投資
187,644,210.19
86.83
其中:股票
187,644,210.19
86.83
2
基金投資
-
-
3
固定收益投資
-
-
其中:債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
貴金屬投資
-
-
5
金融衍生品投資
-
-
6
買入返售金融資產
-
-
其中:買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
7
銀行存款和結算備付金合計
27,689,395.84
12.81
8
其他資產
778,439.21
0.36
9
合計
216,112,045.24
100.00
注:本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為82,932,841.53元,占凈值比40.36%。
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
3,897,476.82
1.90
B
采礦業
-
-
C
制造業
56,006,220.46
27.25
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
6,299,875.22
3.07
E
建筑業
20,183.39
0.01
F
批發和零售業
17,986.56
0.01
G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-
H
住宿和餐飲業
-
-
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
14,959,416.00
7.28
J
金融業
21,282,109.30
10.36
K
房地產業
-
-
L
租賃和商務服務業
-
-
M
科學研究和技術服務業
3,740.88
0.00
N
水利、環境和公共設施管理業
29,459.81
0.01
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
-
-
R
文化、體育和娛樂業
2,194,900.22
1.07
S
綜合
-
-
合計
104,711,368.66
50.95
行業類別
公允價值(人民幣)
占基金資產凈值比例(%)
能源
-
-
原材料
-
-
工業
4,806,522.94
2.34
非日常生活消費品
7,526,547.15
3.66
日常消費品
6,809,807.32
3.31
醫療保健
-
-
金融
17,726,361.28
8.63
信息技術
5,429,685.15
2.64
通信服務
37,727,871.19
18.36
公用事業
-
-
房地產
2,906,046.50
1.41
合計
82,932,841.53
40.36
注:以上分類采用全球行業分類標準(GICS)。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
00941
中國移動
382,000
14,940,847.79
7.27
2
300682
朗新科技
578,600
14,939,452.00
7.27
3
00728
中國電信
6,480,000
13,981,412.59
6.80
4
002557
洽洽食品
211,400
9,825,872.00
4.78
5
000001
平安銀行
533,300
9,562,069.00
4.65
6
603992
松霖科技
512,900
9,504,037.00
4.62
7
00762
中國聯通
2,676,000
8,805,610.81
4.28
8
601166
興業銀行
460,741
8,431,560.30
4.10
9
03908
中金公司
491,200
8,368,121.02
4.07
10
02319
蒙牛乳業
163,000
6,809,807.32
3.31
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
注:無。
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
注:無。
本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目標,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,充分考慮股指期貨的風險收益特征,通過多頭或空頭的套期保值策略,以改善投資組合的投資效果,實現股票組合的超額收益。
基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
平安銀行股份有限公司
1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
352,794.61
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
404,178.61
4
應收利息
3,533.73
5
應收申購款
17,932.26
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
778,439.21
注:無。
注:無。
平安銀行股份有限公司在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會寧波監管局、國家外匯管理局深圳市分局的行政處罰。
平安銀行股份有限公司旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會及其上海監管局、山東監管局、江蘇監管局、寧波監管局、云南監管局、佛山監管分局、三亞監管分局、蘇州監管分局、襄陽監管分局、泰州監管分局、鹽城監管分局、國家稅務總局長沙市芙蓉區稅務局第二稅務所、國家外匯管理局廣西壯族自治區分局和中國人民銀行天津分行、深圳市中心支行的行政處罰。
2020年10月27日,寧波銀保監局針對平安銀行股份有限公司的貸款資金用途管控不到位、借貸搭售、對房地產開發貸及預售資金監管不力等違法違規行為,對公司合計罰款人民幣100萬元。
2021年5月28日,中國銀保監會云南監管局針對平安銀行股份有限公司利用來源于行內授信的固定資產貸款和黃金租賃融資的資金發放委托貸款,用于承接處置行內其他貸款風險;固定資產授信嚴重不審慎,貸款用途審查監控不到位,貸款資金挪用于借款人母公司歸還股票質押融資;流動資金貸款用途審查監控不到位,貸款資金部分回流借款人用作銀行承兌匯票質押存單;固定資產貸款用途審查監控不到位,貸款資金部分回流借款人或借款人關聯公司用作銀行承兌匯票保證金、購買理財產品的違規行為,對公司處以罰款210萬元。
2021年9月29日,國家外匯管理局深圳市分局針對平安銀行股份有限公司的以下違規行為1.違規辦理轉口貿易收付匯2.違規辦理個人財產對外轉移3.違規辦理個人結售匯業務4.違規為境外個人購買境內理財產品5.未按規定進行國際收支統計申報6.未按照規定報送財務會計報告、統計報告的等資料7.違反外匯登記管理規定8.違規開展外匯市場交易,對公司責令改正、給予警告,處罰款人民幣187萬元,沒收違法所得1.58萬元。
興業銀行股份有限公司
興業銀行股份有限公司在報告期內受到中國人民銀行的行政處罰。
興業銀行股份有限公司旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會湖北監管局、新疆監管局、湖北監管局、江蘇監管局、陜西監管局、天津監管局、青島監管局、北京監管局、福建監管局、內蒙古監管局、宜昌監管分局、馬鞍山監管分局、駐馬店監管分局、泰州監管分局、南充監管分局、國家稅務總局奇臺縣稅務局和國家外匯管理局黑龍江省分局、福建省分局、北海市中心支局的行政處罰。
2020年7月17日,中國人民銀行上海分行對興業銀行股份有限公司上海分行1.未執行金融統計制度,錯報統計數據,2.未按規定報備人民幣結算賬戶開戶資料,3.國庫經收業務未使用規定科目核算,4.未按照規定履行客戶身份識別義務,5.發布引人誤解的營銷宣傳信息的違法違規行為,給予警告,并罰款123.5萬元。
2020年9月4日,中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司1.為無證機構提供轉接清算服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規定;2.為支付機構超范圍(超業務、超地域)經營提供支付服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;3.違規連通上、下游支付機構,提供轉接清算服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;4.違反銀行卡收單外包管理規定;5.未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為,給予警告,沒收違法所得10,875,088.15元,并處13,824,431.23元罰款。
2020年9月4日,中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司福州分行允許外包服務機構以特約商戶名義入網并接收其發送的銀行卡交易信息的違法違規行為,給予警告,沒收違法所得34.38元,處50萬元罰款。
2020年8月31日,中國銀保監會福建監管局對興業銀行股份有限公司同業投資用途不合規、授信管理不盡職、采用不正當手段吸收存款、理財資金間接投資本行信貸資產收益權、非潔凈轉讓信貸資產、違規接受地方財政部門擔保的違法違規行為,沒收違法所得6,361,807.97元,并合計處以罰款15,961,807.97元。
2021年7月21日,國家外匯管理局福建省分局針對興業銀行股份有限公司的以下違規行為1.違規辦理內保外貸業務 2.未按規定報送財務會計報告、統計報表等資料 3.違反外匯市場交易管理規定 4.未按規定保存交易通訊記錄5.違規辦理銀行卡業務,對公司責令改正、給予警告、沒收違法所得和罰款合計300.10537萬元人民幣、責令對相關責任人進行處分。
2021年8月13日,中國人民銀行針對興業銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的違規行為,對公司處以罰款5萬元。
中國國際金融股份有限公司
中國國際金融股份有限公司在報告期內受到中國證券監督管理委員會和中國人民銀行營業管理部、北京市中心支行的行政處罰。
2021年7月19日,中國人民銀行營業管理部針對中國國際金融股份有限公司未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送大額交易或可疑交易報告的違規行為,對公司處以罰款185.8萬元。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司 | www.zrcbank.com | 0512-96065 |
中國銀行股份有限公司 | www.boc.cn | 95566 |
中國民生銀行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中國建設銀行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
興業銀行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
上海銀行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦東發展銀行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
西安銀行股份有限公司 | www.xacbank.com | 40086-96779 |
渤海銀行股份有限公司 | www.cbhb.com.cn | 95541 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
青島銀行股份有限公司 | www.qdccb.com | 96588(青島) 400-66-96588(全國) |
杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 | http://www.urcb.com/ | 96596 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
國元證券股份有限公司 | www.gyzq.com.cn | 95578 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
華西證券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好買基金銷售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海陸金所基金銷售有限公司 | www.lufunds.com | 400-821-9031 |
上海天天基金銷售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
浙江同花順基金銷售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金銷售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
北京匯成基金銷售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-619-9059 |
南京蘇寧基金銷售有限公司 | www.snjijin.com | 95177 |
上?;匣痄N售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
上海挖財基金銷售有限公司 | www.wacaijijin.com | 021-50810673 |
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 | www.fund123.cn | 95188-8 |
騰安基金銷售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 4000-890-555 |
北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 | www.tdyhfund.com/Index | 400-819-9868 |
和耕傳承基金銷售有限公司 | www.hgccpb.com | 400-0555-671 |
海銀基金銷售有限公司 | www.fundhaiyin.com | 400-808-1016 |
陽光人壽保險股份有限公司 | fund.sinosig.com | 95510 |
奕豐基金銷售有限公司 | www.ifastps.com.cn | 400-684-0500 |
北京創金啟富基金銷售有限公司 | corp.5irich.com | 400-6262-818 |
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