產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華穩健回報混合 |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
在嚴格控制風險的前提下,本基金通過精選價值低估和具有安全邊際的個股,力爭實現基金資產的長期穩定增值。 |
投資范圍 |
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行的股票(包含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、政府支持機構債、地方政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券等)、債券回購、銀行存款(含協議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:股票(含存托憑證)資產占基金資產的比例為60%-95%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做相應調整。 |
主要投資策略 |
1、資產配置策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、股指期貨投資策略;5、資產支持證券的投資策略。 |
業績比較基準 |
滬深300指數收益率×70%+中證綜合債指數收益率×30% |
風險收益特征 |
本基金屬于混合型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
(1)本基金屬于混合型基金,股票(含存托憑證)資產占基金資產的比例為60%-95%,股票受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響,對于上述因素的理解或分析錯誤將導致本基金管理人對股票內在價值的判斷出現失誤,進而導致本基金管理人做出錯誤的投資決策。
本基金重視股票投資風險的防范,但是基于投資范圍的規定,正常情況下,本基金股票(含存托憑證)投資比例最低將保持在60%以上,無法完全規避股票市場的下跌風險。
(2)本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來損失。
(3)本基金投資資產支持證券,資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券的風險主要包括資產風險及證券化風險。資產風險源于資產本身,包括價格波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律風險等。
(4)本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
2、普通混合型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 1.5% | |
托管費率(年): | 0.25% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
項目
金額(元)
占基金總資產的比例(%)
1
權益投資
224,558,715.92
83.17
其中:股票
224,558,715.92
83.17
2
基金投資
-
-
3
固定收益投資
-
-
其中:債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
貴金屬投資
-
-
5
金融衍生品投資
-
-
6
買入返售金融資產
-
-
其中:買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
7
銀行存款和結算備付金合計
45,223,420.04
16.75
8
其他資產
204,955.80
0.08
9
合計
269,987,091.76
100.00
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
4,135,076.82
1.60
B
采礦業
-
-
C
制造業
95,693,645.32
37.02
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
6,299,875.22
2.44
E
建筑業
21,792,503.39
8.43
F
批發和零售業
52,091.23
0.02
G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-
H
住宿和餐飲業
3,345.12
0.00
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
32,810,562.79
12.69
J
金融業
59,790,065.00
23.13
K
房地產業
-
-
L
租賃和商務服務業
-
-
M
科學研究和技術服務業
27,976.08
0.01
N
水利、環境和公共設施管理業
46,710.78
0.02
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
-
-
R
文化、體育和娛樂業
3,906,864.17
1.51
S
綜合
-
-
合計
224,558,715.92
86.87
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
300682
朗新科技
993,850
25,661,207.00
9.93
2
000001
平安銀行
1,239,300
22,220,649.00
8.60
3
601668
中國建筑
4,535,900
21,772,320.00
8.42
4
601166
興業銀行
916,300
16,768,290.00
6.49
5
603992
松霖科技
821,296
15,218,614.88
5.89
6
002223
魚躍醫療
341,700
11,074,497.00
4.28
7
603587
地素時尚
556,000
11,025,480.00
4.27
8
600887
伊利股份
270,700
10,205,390.00
3.95
9
601077
渝農商行
2,595,500
10,018,630.00
3.88
10
000157
中聯重科
1,040,100
8,580,825.00
3.32
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
注:無。
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
注:無。
本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目標,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,充分考慮股指期貨的風險收益特征,通過多頭或空頭的套期保值策略,以改善投資組合的投資效果,實現股票組合的超額收益。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
平安銀行股份有限公司
1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
72,475.50
2
應收證券清算款
115,048.30
3
應收股利
-
4
應收利息
2,363.29
5
應收申購款
15,068.71
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
204,955.80
注:無。
注:無。
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
平安銀行股份有限公司在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會寧波監管局、國家外匯管理局深圳市分局的行政處罰。
平安銀行股份有限公司旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會及其上海監管局、山東監管局、江蘇監管局、寧波監管局、云南監管局、佛山監管分局、三亞監管分局、蘇州監管分局、襄陽監管分局、泰州監管分局、鹽城監管分局、國家稅務總局長沙市芙蓉區稅務局第二稅務所、國家外匯管理局廣西壯族自治區分局和中國人民銀行天津分行、深圳市中心支行的行政處罰。
2020年10月27日,寧波銀保監局針對平安銀行股份有限公司的貸款資金用途管控不到位、借貸搭售、對房地產開發貸及預售資金監管不力等違法違規行為,對公司合計罰款人民幣100萬元。
2021年5月28日,中國銀保監會云南監管局針對平安銀行股份有限公司利用來源于行內授信的固定資產貸款和黃金租賃融資的資金發放委托貸款,用于承接處置行內其他貸款風險;固定資產授信嚴重不審慎,貸款用途審查監控不到位,貸款資金挪用于借款人母公司歸還股票質押融資;流動資金貸款用途審查監控不到位,貸款資金部分回流借款人用作銀行承兌匯票質押存單;固定資產貸款用途審查監控不到位,貸款資金部分回流借款人或借款人關聯公司用作銀行承兌匯票保證金、購買理財產品的違規行為,對公司處以罰款210萬元。
2021年9月29日,國家外匯管理局深圳市分局針對平安銀行股份有限公司的以下違規行為1.違規辦理轉口貿易收付匯2.違規辦理個人財產對外轉移3.違規辦理個人結售匯業務4.違規為境外個人購買境內理財產品5.未按規定進行國際收支統計申報6.未按照規定報送財務會計報告、統計報告的等資料7.違反外匯登記管理規定8.違規開展外匯市場交易,對公司責令改正、給予警告,處罰款人民幣187萬元,沒收違法所得1.58萬元。
興業銀行股份有限公司
興業銀行股份有限公司在報告期內受到中國人民銀行的行政處罰。
興業銀行股份有限公司旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會湖北監管局、新疆監管局、湖北監管局、江蘇監管局、陜西監管局、天津監管局、青島監管局、北京監管局、福建監管局、內蒙古監管局、宜昌監管分局、馬鞍山監管分局、駐馬店監管分局、泰州監管分局、南充監管分局、國家稅務總局奇臺縣稅務局和國家外匯管理局黑龍江省分局、福建省分局、北海市中心支局的行政處罰。
2020年7月17日,中國人民銀行上海分行對興業銀行股份有限公司上海分行1.未執行金融統計制度,錯報統計數據,2.未按規定報備人民幣結算賬戶開戶資料,3.國庫經收業務未使用規定科目核算,4.未按照規定履行客戶身份識別義務,5.發布引人誤解的營銷宣傳信息的違法違規行為,給予警告,并罰款123.5萬元。
2020年9月4日,中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司1.為無證機構提供轉接清算服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規定;2.為支付機構超范圍(超業務、超地域)經營提供支付服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;3.違規連通上、下游支付機構,提供轉接清算服務,且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;4.違反銀行卡收單外包管理規定;5.未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為,給予警告,沒收違法所得10,875,088.15元,并處13,824,431.23元罰款。
2020年9月4日,中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司福州分行允許外包服務機構以特約商戶名義入網并接收其發送的銀行卡交易信息的違法違規行為,給予警告,沒收違法所得34.38元,處50萬元罰款。
2020年8月31日,中國銀保監會福建監管局對興業銀行股份有限公司同業投資用途不合規、授信管理不盡職、采用不正當手段吸收存款、理財資金間接投資本行信貸資產收益權、非潔凈轉讓信貸資產、違規接受地方財政部門擔保的違法違規行為,沒收違法所得6,361,807.97元,并合計處以罰款15,961,807.97元。
2021年7月21日,國家外匯管理局福建省分局針對興業銀行股份有限公司的以下違規行為1.違規辦理內保外貸業務 2.未按規定報送財務會計報告、統計報表等資料 3.違反外匯市場交易管理規定 4.未按規定保存交易通訊記錄5.違規辦理銀行卡業務,對公司責令改正、給予警告、沒收違法所得和罰款合計300.10537萬元人民幣、責令對相關責任人進行處分。
2021年8月13日,中國人民銀行針對興業銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的違規行為,對公司處以罰款5萬元。
地素時尚股份有限公司
2020年7月28日,上海市普陀區市場監督管理局針對地素時尚股份有限公司的生產、銷售產品中摻雜、摻假,以假充真,以次充好的違法違規行為,對公司沒收違法所得0.1336萬元,罰款0.2505萬元。
重慶農村商業銀行
2020年9月2日,中國銀保監會重慶監管局針對重慶農村商業銀行股份有限公司的以下違法違規行為1.未嚴格監控貸款資金流向致部分貸款被土儲機構使用;2.個別關聯企業未落實統一授信要求;3.違規辦理票據轉貼現業務規避信貸規模管控;4.對同業業務風險管理審查不到位、資金投向監測管控措施不足、導致同業投資資金用途違規;5.部分理財資金、自有資金相互混用,對公司處以罰款人民幣180萬元。
2020年8月4日,中國銀保監會重慶監管局針對重慶農村商業銀行股份有限公司通過信托計劃回購實現不良資產虛假轉讓出表、信貸資產風險分類不準確、貸款資金被挪用的違法違規行為,對公司處以罰款人民幣90萬元。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
珠海華潤銀行股份有限公司 | www.crbank.com.cn | 400-880-0338或96588(廣東省外請加撥0756) |
廣發銀行股份有限公司 | www.cgbchina.com.cn | 4008308003 |
中信銀行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
中國民生銀行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中國建設銀行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
上海銀行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦東發展銀行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
西安銀行股份有限公司 | www.xacbank.com | 40086-96779 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
青島銀行股份有限公司 | www.qdccb.com | 96588(青島) 400-66-96588(全國) |
杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 | http://www.urcb.com/ | 96596 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
西南證券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天風證券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商證券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
東吳證券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申萬宏源證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城證券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
國都證券股份有限公司 | www.guodu.com | 400-818-8118 |
財通證券股份有限公司 | www.ctsec.com | 95336 |
東北證券股份有限公司 | www.nesc.cn | 95360 |
上海證券有限責任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
渤海證券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 400-651-5988 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同證券有限責任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
新時代證券股份有限公司 | www.xsdzq.cn | 95399 |
國盛證券有限責任公司 | www.gszq.com | 956080 |
國聯證券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
華安證券股份有限公司 | www.hazq.com/ | 95318 |
東海證券股份有限公司 | www.longone.com.cn | 95531;400-8888-588 |
東興證券股份有限公司 | www.dxzq.net | 95309 |
華龍證券股份有限公司 | www.hlzq.com | 95368 |
金元證券股份有限公司 | http://www.jyzq.cn | 95372 |
世紀證券有限責任公司 | www.csco.com.cn | 4008323000 |
申萬宏源西部證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
粵開證券股份有限公司 | www.ykzq.com | 95564 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信建投期貨有限公司 | www.cfc108.com | 4008877780 |
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
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