2021年第3季度報告
§1 投資組合報告
1.1 報告期末基金資產組合情況
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序號
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項目
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金額（元）
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占基金總資產的比例（%）
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1
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權益投資
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53,246,894.88
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79.65
|
|
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其中：股票
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53,246,894.88
|
79.65
|
|
2
|
基金投資
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-
|
-
|
|
3
|
固定收益投資
|
-
|
-
|
|
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其中：債券
|
-
|
-
|
|
|
資產支持證券
|
-
|
-
|
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4
|
貴金屬投資
|
-
|
-
|
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5
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金融衍生品投資
|
-
|
-
|
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6
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買入返售金融資產
|
-
|
-
|
|
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其中：買斷式回購的買入返售金融資產
|
-
|
-
|
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7
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銀行存款和結算備付金合計
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9,450,664.37
|
14.14
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8
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其他資產
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4,157,001.55
|
6.22
|
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9
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合計
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66,854,560.80
|
100.00
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1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
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代碼
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行業類別
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公允價值（元）
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占基金資產凈值比例（%）
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A
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農、林、牧、漁業
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1,717,200.00
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2.59
|
|
B
|
采礦業
|
-
|
-
|
|
C
|
制造業
|
15,110,984.84
|
22.77
|
|
D
|
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
|
6,299,875.22
|
9.49
|
|
E
|
建筑業
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6,363,840.00
|
9.59
|
|
F
|
批發和零售業
|
-
|
-
|
|
G
|
交通運輸、倉儲和郵政業
|
-
|
-
|
|
H
|
住宿和餐飲業
|
-
|
-
|
|
I
|
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
|
6,075,396.38
|
9.15
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|
J
|
金融業
|
13,998,126.44
|
21.09
|
|
K
|
房地產業
|
3,681,472.00
|
5.55
|
|
L
|
租賃和商務服務業
|
-
|
-
|
|
M
|
科學研究和技術服務業
|
-
|
-
|
|
N
|
水利、環境和公共設施管理業
|
-
|
-
|
|
O
|
居民服務、修理和其他服務業
|
-
|
-
|
|
P
|
教育
|
-
|
-
|
|
Q
|
衛生和社會工作
|
-
|
-
|
|
R
|
文化、體育和娛樂業
|
-
|
-
|
|
S
|
綜合
|
-
|
-
|
|
|
合計
|
53,246,894.88
|
80.22
|
1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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序號
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股票代碼
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股票名稱
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數量（股）
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公允價值（元）
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占基金資產凈值比例（%）
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|
1
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601668
|
中國建筑
|
1,325,800
|
6,363,840.00
|
9.59
|
|
2
|
600905
|
三峽能源
|
907,763
|
6,299,875.22
|
9.49
|
|
3
|
300682
|
朗新科技
|
193,000
|
4,983,260.00
|
7.51
|
|
4
|
601166
|
興業銀行
|
212,000
|
3,879,600.00
|
5.84
|
|
5
|
600048
|
保利發展
|
262,400
|
3,681,472.00
|
5.55
|
|
6
|
603992
|
松霖科技
|
195,400
|
3,620,762.00
|
5.45
|
|
7
|
601077
|
渝農商行
|
918,700
|
3,546,182.00
|
5.34
|
|
8
|
601658
|
郵儲銀行
|
583,093
|
2,962,112.44
|
4.46
|
|
9
|
603587
|
地素時尚
|
144,225
|
2,859,981.75
|
4.31
|
|
10
|
000157
|
中聯重科
|
294,300
|
2,427,975.00
|
3.66
|
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
無。
1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
無。
1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目標，選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，充分考慮股指期貨的風險收益特征，通過多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合的投資效果，實現股票組合的超額收益。
1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.10.1 本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
1.10.3 本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.11 投資組合報告附注
1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
2021年7月5日，中國銀行保險監督管理委員會針對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司：
一、違規向部分客戶收取唯一賬戶年費和小額賬戶管理費
二、未經客戶同意違規辦理短信收費業務
三、信息系統相關功能在開發、投產、維護、后評估等方面存在缺陷及不足
四、向監管機構報送材料內容不實
五、未在監管要求時限內報送材料
六、未按監管要求提供保存業務辦理相關憑證
以上違法違規行為，對公司沒收違法所得11.401116萬元，罰款437.677425萬元，罰沒合計449.078541萬元。
2021年1月8日，中國銀行保險監督管理委員會針對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司：
一、同業投資業務接受第三方金融機構信用擔保
二、買入返售項下的金融資產不符合監管規定
三、信貸資產收益權轉讓業務接受交易對手兜底承諾
四、同業投資按照穿透原則對應至最終債務人未納入統一授信管理
五、個別產業基金同業投資業務違規投向股權
六、同業投資投前調查不盡職
七、資金違規支付股票定向增發款
八、同業投資資金（通過置換方式）違規投向“四證”不全的房地產項目
九、債務性資金用作固定資產投資項目資本金
十、資金違規通過融資平臺公司為地方政府融資
十一、未進行資金投向風險審查和合規性審查
十二、理財投資收益未及時確認為收入
十三、部分分行為非保本理財產品出具保本承諾
十四、出具與事實不符的理財投資清單
十五、投資權益類資產的理財產品違規面向一般個人客戶銷售
十六、理財投資接受第三方銀行信用擔保
十七、代客理財資金用于本行自營業務，未實現風險隔離
十八、理財產品相互交易，未實現風險隔離
十九、通過基礎資產在理財產品之間的非公允交易人為調節收益
二十、理財風險準備金用于期限錯配引發的應收未收利息墊款
二十一、使用非代客資金為理財產品墊款
二十二、未在理財產品存續期內披露非標資產風險狀況發生實質性變化的信息
二十三、未按照《保險兼業代理協議》約定收取代銷手續費
二十四、債券承銷與投資業務未建立“防火墻”制度
二十五、部分重要崗位人員未按照規定期限輪崗
二十六、未按規定披露代銷產品信息
以上違法違規行為，對公司罰款4550萬元。
興業銀行股份有限公司
興業銀行股份有限公司在報告期內受到中國人民銀行的行政處罰。
興業銀行股份有限公司旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會湖北監管局、新疆監管局、湖北監管局、江蘇監管局、陜西監管局、天津監管局、青島監管局、北京監管局、福建監管局、內蒙古監管局、宜昌監管分局、馬鞍山監管分局、駐馬店監管分局、泰州監管分局、南充監管分局、國家稅務總局奇臺縣稅務局和國家外匯管理局黑龍江省分局、福建省分局、北海市中心支局的行政處罰。
2020年7月17日，中國人民銀行上海分行對興業銀行股份有限公司上海分行1.未執行金融統計制度，錯報統計數據，2.未按規定報備人民幣結算賬戶開戶資料，3.國庫經收業務未使用規定科目核算，4.未按照規定履行客戶身份識別義務，5.發布引人誤解的營銷宣傳信息的違法違規行為，給予警告，并罰款123.5萬元。
2020年9月4日，中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司1.為無證機構提供轉接清算服務，且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規定；2.為支付機構超范圍（超業務、超地域）經營提供支付服務，且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；3.違規連通上、下游支付機構，提供轉接清算服務，且未落實交易信息真實性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.違反銀行卡收單外包管理規定；5.未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為，給予警告，沒收違法所得10,875,088.15元，并處13,824,431.23元罰款。
2020年9月4日，中國人民銀行福州中心支行對興業銀行股份有限公司福州分行允許外包服務機構以特約商戶名義入網并接收其發送的銀行卡交易信息的違法違規行為，給予警告，沒收違法所得34.38元，處50萬元罰款。
2020年8月31日，中國銀保監會福建監管局對興業銀行股份有限公司同業投資用途不合規、授信管理不盡職、采用不正當手段吸收存款、理財資金間接投資本行信貸資產收益權、非潔凈轉讓信貸資產、違規接受地方財政部門擔保的違法違規行為，沒收違法所得6,361,807.97元，并合計處以罰款15,961,807.97元。
2021年7月21日，國家外匯管理局福建省分局針對興業銀行股份有限公司的以下違規行為1.違規辦理內保外貸業務 2.未按規定報送財務會計報告、統計報表等資料 3.違反外匯市場交易管理規定 4.未按規定保存交易通訊記錄5.違規辦理銀行卡業務，對公司責令改正、給予警告、沒收違法所得和罰款合計300.10537萬元人民幣、責令對相關責任人進行處分。
2021年8月13日，中國人民銀行針對興業銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的違規行為，對公司處以罰款5萬元。
地素時尚股份有限公司
2020年7月28日，上海市普陀區市場監督管理局針對地素時尚股份有限公司的生產、銷售產品中摻雜、摻假,以假充真,以次充好的違法違規行為，對公司沒收違法所得0.1336萬元，罰款0.2505萬元。
重慶農村商業銀行
2020年9月2日，中國銀保監會重慶監管局針對重慶農村商業銀行股份有限公司的以下違法違規行為1.未嚴格監控貸款資金流向致部分貸款被土儲機構使用；2.個別關聯企業未落實統一授信要求；3.違規辦理票據轉貼現業務規避信貸規模管控；4.對同業業務風險管理審查不到位、資金投向監測管控措施不足、導致同業投資資金用途違規；5.部分理財資金、自有資金相互混用，對公司處以罰款人民幣180萬元。
2020年8月4日，中國銀保監會重慶監管局針對重慶農村商業銀行股份有限公司通過信托計劃回購實現不良資產虛假轉讓出表、信貸資產風險分類不準確、貸款資金被挪用的違法違規行為，對公司處以罰款人民幣90萬元。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程，符合法律法規和公司制度的規定。
1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
1.11.3 其他資產構成
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序號
|
名稱
|
金額（元）
|
|
1
|
存出保證金
|
21,340.57
|
|
2
|
應收證券清算款
|
4,130,439.25
|
|
3
|
應收股利
|
-
|
|
4
|
應收利息
|
906.82
|
|
5
|
應收申購款
|
4,314.91
|
|
6
|
其他應收款
|
-
|
|
7
|
待攤費用
|
-
|
|
8
|
其他
|
-
|
|
9
|
合計
|
4,157,001.55
|
1.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
|
序號
|
股票代碼
|
股票名稱
|
流通受限部分的公允價值（元）
|
占基金資產凈值比例（%）
|
流通受限情況說明
|
|
1
|
600905
|
三峽能源
|
6,299,875.22
|
9.49
|
鎖定期股票
|
1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
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