產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華可轉債債券C |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
在合理控制信用風險、保持適當流動性的基礎上,以可轉債為主要投資標的,力爭取得超越基金業績比較基準的收益。 |
投資范圍 |
本基金的投資范圍主要為依法發行的固定收益類品種,包括國內依法發行交易的國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、短期融資券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、資產支持證券、次級債、中小企業私募債、債券回購、銀行存款等。本基金同時投資于A股股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證等權益類品種以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%,投資于可轉換債券(含分離交易可轉債)的比例合計不低于非現金基金資產的80%,股票等權益類品種的投資比例不超過基金資產的20%;現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。 |
主要投資策略 |
1、大類資產配置;2、固定收益類資產投資策略;3、股票投資策略。 |
業績比較基準 |
中證可轉換債券指數收益率×60%+中債總指數收益率×30%+滬深300指數收益率×10% |
風險收益特征 |
本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中具有較低風險收益特征的品種,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉換債券,在債券型基金中屬于風險水平相對較高的投資產品。
基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征,但由于風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%,投資于可轉換債券(含分離交易可轉債)的比例合計不低于非現金基金資產的80%。因此,本基金主要投資固定收益類品種,需要承擔如果債券市場出現整體下跌,本基金將無法完全避免債券市場系統性風險。另外,本基金主要投資于可轉債,需要承擔可轉債市場的流動性風險、由可轉債對應正股股票價格波動帶來的可轉債價格波動風險,以及在轉股期內由于可轉債正股股票價格低于轉股價而導致不能獲得轉股收益的風險等。
同時,本基金還參與股票投資,因此,本基金也將面臨股票價格波動、新股發行放緩或停滯,或者新股投資收益率下降甚至出現虧損所帶來的風險。
本基金投資范圍包括中小企業私募債,中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,由于不公開資料,外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認可度,從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大,同時,各類材料(包括募集說明書、審計報告)不公開發布,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。
2、普通債券型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 1% | |
托管費率(年): | 0.2% | |
銷售服務費率(年): | 0.2% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
2022年第1季度報告
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
1,326,783,694.53 |
17.14 |
|
其中:股票 |
1,326,783,694.53 |
17.14 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
6,300,759,371.74 |
81.41 |
|
其中:債券 |
6,300,759,371.74 |
81.41 |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
0.00 |
0.00 |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
95,497,311.21 |
1.23 |
8 |
其他資產 |
16,743,621.23 |
0.22 |
9 |
合計 |
7,739,783,998.71 |
100.00 |
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
28,856,835.00 |
0.42 |
B |
采礦業 |
63,548,772.00 |
0.92 |
C |
制造業 |
646,916,089.01 |
9.36 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
152,455,643.43 |
2.21 |
E |
建筑業 |
- |
- |
F |
批發和零售業 |
1,229.44 |
0.00 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
72,346,788.22 |
1.05 |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
49,844,466.15 |
0.72 |
J |
金融業 |
274,767,628.72 |
3.98 |
K |
房地產業 |
- |
- |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
14,184,993.64 |
0.21 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
23,861,248.92 |
0.35 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
1,326,783,694.53 |
19.20 |
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
300059 |
東方財富 |
5,752,767 |
145,775,115.78 |
2.11 |
2 |
601985 |
中國核電 |
17,659,813 |
143,221,083.43 |
2.07 |
3 |
300320 |
海達股份 |
7,721,737 |
102,621,884.73 |
1.49 |
4 |
300122 |
智飛生物 |
453,191 |
62,540,358.00 |
0.91 |
5 |
600522 |
中天科技 |
3,415,868 |
58,069,756.00 |
0.84 |
6 |
601899 |
紫金礦業 |
5,018,800 |
56,913,192.00 |
0.82 |
7 |
000776 |
廣發證券 |
2,611,733 |
45,914,266.14 |
0.66 |
8 |
600030 |
中信證券 |
2,116,292 |
44,230,502.80 |
0.64 |
9 |
002555 |
三七互娛 |
1,715,067 |
40,218,321.15 |
0.58 |
10 |
002475 |
立訊精密 |
1,048,033 |
33,222,646.10 |
0.48 |
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1
|
國家債券 |
382,562,928.20 |
5.54 |
2
|
央行票據 |
- |
- |
3
|
金融債券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融債 |
- |
- |
4
|
企業債券 |
- |
- |
5
|
企業短期融資券 |
- |
- |
6
|
中期票據 |
- |
- |
7 |
可轉債(可交換債) |
5,918,196,443.54 |
85.65 |
8 |
同業存單 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
6,300,759,371.74 |
91.19 |
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
110085 |
通22轉債 |
2,797,670 |
357,530,422.13 |
5.17 |
2 |
110079 |
杭銀轉債 |
2,323,230 |
284,532,088.52 |
4.12 |
3 |
110053 |
蘇銀轉債 |
2,131,390 |
258,006,336.15 |
3.73 |
4 |
110075 |
南航轉債 |
2,031,910 |
251,687,180.49 |
3.64 |
5 |
019654 |
21國債06 |
2,434,200 |
248,882,878.33 |
3.60 |
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
杭州銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受到中國銀行保險監督管理委員會浙江監管局的處罰。以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
1.10.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫。
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1
|
存出保證金 |
1,551,625.95 |
2
|
應收證券清算款 |
13,982,173.27 |
3
|
應收股利 |
- |
4
|
應收利息 |
- |
5
|
應收申購款 |
1,209,822.01 |
6
|
其他應收款 |
- |
7 |
其他 |
- |
8 |
合計 |
16,743,621.23 |
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
110079 |
杭銀轉債 |
284,532,088.52 |
4.12 |
2 |
110053 |
蘇銀轉債 |
258,006,336.15 |
3.73 |
3 |
110075 |
南航轉債 |
251,687,180.49 |
3.64 |
4 |
113044 |
大秦轉債 |
221,249,859.83 |
3.20 |
5 |
113025 |
明泰轉債 |
204,551,048.22 |
2.96 |
6 |
132018 |
G三峽EB1 |
203,066,192.18 |
2.94 |
7 |
110048 |
福能轉債 |
191,200,609.42 |
2.77 |
8 |
113013 |
國君轉債 |
183,060,650.54 |
2.65 |
9 |
110081 |
聞泰轉債 |
173,814,591.12 |
2.52 |
10 |
113050 |
南銀轉債 |
168,555,306.89 |
2.44 |
11 |
123107 |
溫氏轉債 |
153,265,718.71 |
2.22 |
12 |
128095 |
恩捷轉債 |
140,361,670.32 |
2.03 |
13 |
113615 |
金誠轉債 |
133,934,062.90 |
1.94 |
14 |
128134 |
鴻路轉債 |
132,084,062.60 |
1.91 |
15 |
127005 |
長證轉債 |
121,727,825.24 |
1.76 |
16 |
127030 |
盛虹轉債 |
116,649,752.26 |
1.69 |
17 |
118002 |
天合轉債 |
97,293,156.66 |
1.41 |
18 |
128048 |
張行轉債 |
97,230,070.34 |
1.41 |
19 |
118000 |
嘉元轉債 |
87,272,164.00 |
1.26 |
20 |
110068 |
龍凈轉債 |
73,685,572.62 |
1.07 |
21 |
128128 |
齊翔轉2 |
71,840,829.27 |
1.04 |
22 |
113582 |
火炬轉債 |
66,915,171.57 |
0.97 |
23 |
113048 |
晶科轉債 |
66,059,010.68 |
0.96 |
24 |
127020 |
中金轉債 |
65,739,466.38 |
0.95 |
25 |
128081 |
海亮轉債 |
63,409,699.87 |
0.92 |
26 |
123099 |
普利轉債 |
59,981,421.97 |
0.87 |
27 |
113626 |
伯特轉債 |
59,959,672.24 |
0.87 |
28 |
128017 |
金禾轉債 |
58,309,668.14 |
0.84 |
29 |
113516 |
蘇農轉債 |
52,229,177.21 |
0.76 |
30 |
132014 |
18中化EB |
50,744,632.92 |
0.73 |
31 |
128029 |
太陽轉債 |
50,714,879.97 |
0.73 |
32 |
110043 |
無錫轉債 |
45,596,702.61 |
0.66 |
33 |
110074 |
精達轉債 |
45,111,316.08 |
0.65 |
34 |
127032 |
蘇行轉債 |
44,918,089.77 |
0.65 |
35 |
127038 |
國微轉債 |
43,424,144.67 |
0.63 |
36 |
110063 |
鷹19轉債 |
43,237,889.99 |
0.63 |
37 |
113011 |
光大轉債 |
41,029,582.15 |
0.59 |
38 |
110038 |
濟川轉債 |
40,979,345.00 |
0.59 |
39 |
127022 |
恒逸轉債 |
38,902,434.57 |
0.56 |
40 |
110047 |
山鷹轉債 |
38,562,467.46 |
0.56 |
41 |
110073 |
國投轉債 |
38,138,749.20 |
0.55 |
42 |
128119 |
龍大轉債 |
36,835,423.14 |
0.53 |
43 |
113049 |
長汽轉債 |
36,205,894.07 |
0.52 |
44 |
127040 |
國泰轉債 |
36,188,061.97 |
0.52 |
45 |
113051 |
節能轉債 |
35,628,449.48 |
0.52 |
46 |
123125 |
元力轉債 |
33,547,619.57 |
0.49 |
47 |
123090 |
三諾轉債 |
33,471,016.19 |
0.48 |
48 |
123096 |
思創轉債 |
32,654,608.26 |
0.47 |
49 |
123103 |
震安轉債 |
32,654,306.06 |
0.47 |
50 |
118001 |
金博轉債 |
31,983,671.27 |
0.46 |
51 |
128109 |
楚江轉債 |
29,319,751.57 |
0.42 |
52 |
128034 |
江銀轉債 |
29,025,357.33 |
0.42 |
53 |
127037 |
銀輪轉債 |
28,072,756.22 |
0.41 |
54 |
123083 |
朗新轉債 |
25,936,901.46 |
0.38 |
55 |
128141 |
旺能轉債 |
25,667,247.94 |
0.37 |
56 |
128108 |
藍帆轉債 |
25,544,123.88 |
0.37 |
57 |
128125 |
華陽轉債 |
24,941,526.43 |
0.36 |
58 |
113616 |
韋爾轉債 |
24,373,386.33 |
0.35 |
59 |
113043 |
財通轉債 |
23,844,547.04 |
0.35 |
60 |
113024 |
核建轉債 |
21,688,796.63 |
0.31 |
61 |
128139 |
祥鑫轉債 |
18,056,863.23 |
0.26 |
62 |
110076 |
華海轉債 |
18,021,953.29 |
0.26 |
63 |
113579 |
健友轉債 |
17,859,548.74 |
0.26 |
64 |
123119 |
康泰轉2 |
16,865,063.41 |
0.24 |
65 |
123035 |
利德轉債 |
16,857,513.18 |
0.24 |
66 |
128144 |
利民轉債 |
16,754,936.07 |
0.24 |
67 |
113047 |
旗濱轉債 |
16,550,547.34 |
0.24 |
68 |
123121 |
帝爾轉債 |
15,344,195.28 |
0.22 |
69 |
113629 |
泉峰轉債 |
15,094,828.32 |
0.22 |
70 |
123064 |
萬孚轉債 |
14,746,508.17 |
0.21 |
71 |
113599 |
嘉友轉債 |
13,655,444.03 |
0.20 |
72 |
123060 |
蘇試轉債 |
12,845,456.66 |
0.19 |
73 |
113548 |
石英轉債 |
11,435,118.41 |
0.17 |
74 |
123082 |
北陸轉債 |
11,351,533.88 |
0.16 |
75 |
113033 |
利群轉債 |
10,964,728.00 |
0.16 |
76 |
123078 |
飛凱轉債 |
10,255,087.16 |
0.15 |
77 |
128121 |
宏川轉債 |
9,115,326.97 |
0.13 |
78 |
113598 |
法蘭轉債 |
8,725,527.97 |
0.13 |
79 |
111000 |
起帆轉債 |
8,672,587.83 |
0.13 |
80 |
113623 |
鳳21轉債 |
7,906,030.37 |
0.11 |
81 |
113525 |
臺華轉債 |
7,592,267.12 |
0.11 |
82 |
132020 |
19藍星EB |
6,627,325.62 |
0.10 |
83 |
128066 |
亞泰轉債 |
6,146,806.18 |
0.09 |
84 |
123075 |
貝斯轉債 |
5,961,044.90 |
0.09 |
85 |
127014 |
北方轉債 |
5,545,402.28 |
0.08 |
86 |
127043 |
川恒轉債 |
5,046,714.36 |
0.07 |
87 |
113622 |
杭叉轉債 |
4,299,206.45 |
0.06 |
88 |
127024 |
盈峰轉債 |
3,999,377.24 |
0.06 |
89 |
123086 |
海蘭轉債 |
2,993,435.75 |
0.04 |
90 |
123114 |
三角轉債 |
2,740,478.71 |
0.04 |
91 |
127041 |
弘亞轉債 |
1,487,445.12 |
0.02 |
92 |
128123 |
國光轉債 |
1,421,962.30 |
0.02 |
93 |
123109 |
昌紅轉債 |
950,891.27 |
0.01 |
注:無。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
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寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
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華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
五礦證券有限公司 | www.wkzq.com.cn | 4001840028 |
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中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
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東吳證券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
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南京證券股份有限公司 | www.njzq.com.cn | 95386 |
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