產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華普天債券A |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
以分享中國經濟成長和資本長期穩健增值為宗旨,主要投資于債券及新股配售和增發,在充分控制風險的前提下實現基金財產的長期穩定增值。 |
投資范圍 |
本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中,普天債券基金投資于債券和參與新股配售和增發。
在正常市場狀況下,本基金對債券等固定收益類品種的投資比例不低于基金資產的80%,股票等權益類品種的投資比例不超過基金資產的20%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 |
主要投資策略 |
1、債券投資策略;2、股票投資方法。 |
業績比較基準 |
中證綜合債指數收益率 |
風險收益特征 |
普天債券基金屬于證券投資基金中的低風險品種,其長期平均的風險和預期收益低于股票型基金,高于貨幣市場基金。
基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征,但由于風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
(1)債券投資久期風險依據對超額收益的貢獻大小,債券管理的風險依次可劃分為久期風險、期限結構風險、類屬配置風險和個券選擇風險,國外和國內的研究表明久期風險占總風險的85%以上。如果債券組合久期與基準久期相差太多,一旦市場利率發生明顯不同于預期的變化,將導致組合收益率與基準收益率出現較大偏差。
(2)本系列基金旗下任一基金合同終止造成的風險本系列基金旗下任一基金合同終止,若基金管理人在一年內未能在本系列基金旗下增設一只或以上基金,達到系列結構下至少兩只基金的要求,則本系列基金合同終止,繼續存續的另一只基金的基金份額持有人將無法轉換其持有的基金份額。
(3)本系列基金旗下基金間轉換可能造成的風險本系列基金旗下普天收益基金與普天債券基金A類基金份額、鵬華中國50基金、鵬華貨幣市場基金、鵬華價值基金及鵬華動力基金之間可相互轉換,可能使相關基金的規模發生較大改變,從而對轉入和轉出基金的原基金份額持有人利益產生影響。
(4)增發、配售收益波動風險
普天債券基金的股票投資方式主要為參與增發、配售,以期獲得風險較低的穩定收益。但是增發、配售的收益率存在隨市場環境變化出現較大波動的可能性;同時,增發、配售政策的變化也直接影響其收益率。
2、普通債券型證券投資基金共有的風險,如市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 0.6% | |
托管費率(年): | 0.18% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
*本公司對通過鵬華基金直銷渠道申購鵬華普天債券證券投資基金A類份額的投資者開展申購費率優惠活動,對申購金額大于等于1000萬元的申購費按每筆1000元收取。
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
- |
- |
|
其中:股票 |
- |
- |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
462,052,673.00 |
90.43 |
|
其中:債券 |
462,052,673.00 |
90.43 |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
26,000,159.00 |
5.09 |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
1,871,655.16 |
0.37 |
8 |
其他資產 |
21,027,243.02 |
4.12 |
9 |
合計 |
510,951,730.18 |
100.00 |
注:無。
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
注:無。
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1
|
國家債券 |
- |
- |
2
|
央行票據 |
- |
- |
3
|
金融債券 |
224,114,400.00 |
56.21 |
|
其中:政策性金融債 |
221,097,000.00 |
55.45 |
4
|
企業債券 |
102,428,373.00 |
25.69 |
5
|
企業短期融資券 |
69,704,500.00 |
17.48 |
6
|
中期票據 |
65,805,400.00 |
16.50 |
7 |
可轉債(可交換債) |
- |
- |
8 |
同業存單 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
462,052,673.00 |
115.88 |
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
210211 |
21國開11 |
500,000 |
49,880,000.00 |
12.51 |
2 |
200402 |
20農發02 |
500,000 |
49,645,000.00 |
12.45 |
3 |
180204 |
18國開04 |
400,000 |
41,172,000.00 |
10.33 |
4 |
190214 |
19國開14 |
400,000 |
40,212,000.00 |
10.08 |
5 |
200312 |
20進出12 |
400,000 |
40,188,000.00 |
10.08 |
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
國家開發銀行
國家開發銀行旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會大連監管局、陜西監管局、浙江監管局、國家外匯管理局廣西壯族自治區分局、海南省分局和中國人民銀行南寧中心支行的行政處罰。
2020年12月25日,中國銀行保險監督管理委員會對國家開發銀行的以下違法違規行為一、為違規的政府購買服務項目提供融資,二、項目資本金管理不到位,棚改貸款項目存在資本金違規抽回情況,三、違規變相發放土地儲備貸款,四、設置不合理存款考核要求,以貸轉存,虛增存款,五、貸款風險分類不準確,六、向資產管理公司以外的主體批量轉讓不良信貸資產,七、違規進行信貸資產拆分轉讓,隱匿信貸資產質量,八、向棚改業務代理結算行強制搭售低收益理財產品,九、扶貧貸款存貸掛鉤,十、易地扶貧搬遷貸款“三查”不盡職,部分貸款資金未真正用于扶貧搬遷,十一、未落實同業業務交易對手名單制監管要求,十二、以貸款方式向金融租賃公司提供同業融資,未納入同業借款業務管理,十三、以協定存款方式吸收同業存款,未納入同業存款業務管理,十四、風險隔離不到位,違規開展資金池理財業務,十五、未按規定向投資者充分披露理財產品投資非標準化債權資產情況,十六、逾期未整改,屢查屢犯,違規新增業務,十七、利用集團內部交易進行子公司間不良資產非潔凈出表,十八、違規收取小微企業貸款承諾費,十九、收取財務顧問費質價不符,二十、利用銀團貸款承諾費浮利分費,二十一、向檢查組提供虛假整改說明材料,二十二、未如實提供信貸資產轉讓臺賬,二十三、案件信息遲報、瞞報,二十四、對以往監管檢查中發現的國別風險管理問題整改不到位,對公司處以罰款4880萬元。
2020年10月26日,國家外匯管理局北京外匯管理部對國家開發銀行違反銀行交易記錄管理規定的違法違規行為,對國家開發銀行處以60萬元人民幣罰款,要求該行對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。
中國農業發展銀行
中國農業發展銀行旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會江蘇監管局、上海監管局、浙江監管局、內蒙古監管局、達州監管分局、眉山監管分局、塔城監管分局、楚雄監管分局、南充監管分局、曲靖監管分局、宿州監管分局、黃岡監管分局、亳州監管分局、玉溪監管分局、阿克蘇監管分局、晉城監管分局、開封監管分局、鶴壁監管分局、商丘監管分局、德州監管分局、國家稅務總局瀘溪縣稅務局、安仁縣稅務局、鳳凰縣稅務局、衡陽市石鼓區稅務局第二稅務所和國家外匯管理局常州市中心支局行政處罰。
中國進出口銀行
中國進出口銀行旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會天津監管局、新疆監管局、海南監管局、福建監管局的行政處罰。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
1.10.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1
|
存出保證金 |
4,731.20 |
2
|
應收證券清算款 |
13,650,938.36 |
3
|
應收股利 |
- |
4
|
應收利息 |
7,346,359.13 |
5
|
應收申購款 |
25,214.33 |
6
|
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
21,027,243.02 |
注:無。
注:無。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
南京銀行股份有限公司 | www.njcb.com.cn | 95302 |
洛陽銀行股份有限公司 | www.bankofluoyang.com.cn | 96699 |
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
廣發銀行股份有限公司 | www.cgbchina.com.cn | 4008308003 |
東亞銀行(中國)有限公司 | www.hkbea.com.cn | 0512-38663866 |
東莞銀行股份有限公司 | www.dongguanbank.cn | 956033 |
東莞農村商業銀行股份有限公司 | www.drcbank.com | 0769-961122 |
中信銀行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 | www.psbc.com | 95580 |
中國農業銀行股份有限公司 | www.abchina.com | 95599 |
中國民生銀行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中國建設銀行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
中國工商銀行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
浙商銀行股份有限公司 | www.czbank.com | 95527 |
浙江民泰商業銀行股份有限公司 | www.mintaibank.com | 4008896521 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
興業銀行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
上海銀行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦東發展銀行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 | www.jnbank.com.cn | 0519-96005 |
深圳前海微眾銀行股份有限公司 | www.webank.com | 400-999-8800 |
杭州銀行股份有限公司 | www.hzbank.com.cn | 95398 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
北京銀行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
華夏銀行股份有限公司 | www.hxb.com.cn | 95577 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
中國光大銀行股份有限公司 | www.cebbank.com | 95595 |
廈門銀行股份有限公司 | www.xmccb.com | 400-858-8888 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
民生證券股份有限公司 | www.mszq.com | 95376 |
華福證券有限責任公司 | www.hfzq.com.cn | 95547(福建省外電信、聯通用戶暫加撥0593-95547) |
五礦證券有限公司 | www.wkzq.com.cn | 4001840028 |
西南證券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
華鑫證券有限責任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天風證券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
第一創業證券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
江海證券有限公司 | www.jhzq.com.cn | 956007 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通證券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
興業證券股份有限公司 | www.xyzq.com.cn | 95562 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商證券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
東吳證券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
國元證券股份有限公司 | www.gyzq.com.cn | 95578 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申萬宏源證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城證券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
國都證券股份有限公司 | www.guodu.com | 400-818-8118 |
財通證券股份有限公司 | www.ctsec.com | 95336 |
東莞證券股份有限公司 | www.dgzq.com.cn | 95328 |
東北證券股份有限公司 | www.nesc.cn | 95360 |
上海證券有限責任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
渤海證券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 400-651-5988 |
萬聯證券股份有限公司 | www.wlzq.cn | 95322 |
中山證券有限責任公司 | www.zszq.com | 95329 |
方正證券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
華西證券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
中國國際金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
德邦證券股份有限公司 | www.tebon.com.cn | 4008888128 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同證券有限責任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
新時代證券股份有限公司 | www.xsdzq.cn | 95399 |
山西證券股份有限公司 | www.i618.com.cn | 95573 |
國盛證券有限責任公司 | www.gszq.com | 956080 |
國聯證券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
愛建證券有限責任公司 | www.ajzq.com | 4001-962-502 |
華安證券股份有限公司 | www.hazq.com/ | 95318 |
東海證券股份有限公司 | www.longone.com.cn | 95531;400-8888-588 |
國海證券股份有限公司 | www.ghzq.com.cn | 95563 |
東興證券股份有限公司 | www.dxzq.net | 95309 |
華龍證券股份有限公司 | www.hlzq.com | 95368 |
浙商證券股份有限公司 | www.stocke.com.cn | 95345 |
中郵證券有限責任公司 | www.cnpsec.com.cn | 4008-888-005 |
聯儲證券有限責任公司 | www.lczq.com | 956006 |
華林證券股份有限公司 | www.chinalin.com | 400-188-3888 |
中航證券有限公司 | www.avicsec.com | 95335 |
紅塔證券股份有限公司 | www.hongtastock.com | 400-871-8880 |
金元證券股份有限公司 | http://www.jyzq.cn | 95372 |
世紀證券有限責任公司 | www.csco.com.cn | 4008323000 |
中原證券股份有限公司 | www.ccnew.com | 95377 |
銀泰證券有限責任公司 | www.ytzq.com | 95341 |
國融證券股份有限公司 | www.grzq.com | 95385 |
長城國瑞證券有限公司 | www.gwgsc.com | 400-0099-886 |
中國中金財富證券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
粵開證券股份有限公司 | www.ykzq.com | 95564 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
東方財富證券股份有限公司 | www.18.cn | 95357 |
首創證券股份有限公司 | www.sczq.com.cn | 95381 |
華寶證券股份有限公司 | www.cnhbstock.com | 400-820-9898 |
財信證券股份有限公司 | www.cfzq.com | 95317 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信建投期貨有限公司 | www.cfc108.com | 4008877780 |
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
和訊信息科技有限公司 | licaike.hexun.com | 400-920-0022 |
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好買基金銷售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海陸金所基金銷售有限公司 | www.lufunds.com | 400-821-9031 |
上海天天基金銷售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 | 8.jrj.com.cn | 400-166-1188 |
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 | www.yixinfund.com | 400-6099-200 |
浙江同花順基金銷售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金銷售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
天相投資顧問有限公司 | www.jjm.com.cn/ | 010-66045678 |
浦領基金銷售有限公司 | www.zscffund.com | 400-012-5899 |
北京匯成基金銷售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-619-9059 |
南京蘇寧基金銷售有限公司 | www.snjijin.com | 95177 |
北京新浪倉石基金銷售有限公司 | www.xincai.com | 010-62675369 |
上?;匣痄N售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
上海挖財基金銷售有限公司 | www.wacaijijin.com | 021-50810673 |
上海萬得基金銷售有限公司 | www.520fund.com.cn | 400-799-1888 |
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