普天債券B

項目

內容

基金簡稱

鵬華普天債券B

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

以分享中國經濟成長和資本長期穩健增值為宗旨，主要投資于債券及新股配售和增發，在充分控制風險的前提下實現基金財產的長期穩定增值。

投資范圍

本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，普天債券基金投資于債券和參與新股配售和增發。

在正常市場狀況下，本基金對債券等固定收益類品種的投資比例不低于基金資產的80%，股票等權益類品種的投資比例不超過基金資產的20%，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

主要投資策略

1、債券投資策略；2、股票投資方法。

業績比較基準

中證綜合債指數收益率

風險收益特征

普天債券基金屬于證券投資基金中的低風險品種，其長期平均的風險和預期收益低于股票型基金，高于貨幣市場基金。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

（1）債券投資久期風險依據對超額收益的貢獻大小，債券管理的風險依次可劃分為久期風險、期限結構風險、類屬配置風險和個券選擇風險，國外和國內的研究表明久期風險占總風險的85%以上。如果債券組合久期與基準久期相差太多，一旦市場利率發生明顯不同于預期的變化，將導致組合收益率與基準收益率出現較大偏差。

（2）本系列基金旗下任一基金合同終止造成的風險本系列基金旗下任一基金合同終止，若基金管理人在一年內未能在本系列基金旗下增設一只或以上基金，達到系列結構下至少兩只基金的要求，則本系列基金合同終止，繼續存續的另一只基金的基金份額持有人將無法轉換其持有的基金份額。

（3）本系列基金旗下基金間轉換可能造成的風險本系列基金旗下普天收益基金與普天債券基金A類基金份額、鵬華中國50基金、鵬華貨幣市場基金、鵬華價值基金及鵬華動力基金之間可相互轉換，可能使相關基金的規模發生較大改變，從而對轉入和轉出基金的原基金份額持有人利益產生影響。

（4）增發、配售收益波動風險

普天債券基金的股票投資方式主要為參與增發、配售，以期獲得風險較低的穩定收益。但是增發、配售的收益率存在隨市場環境變化出現較大波動的可能性；同時，增發、配售政策的變化也直接影響其收益率。

2、普通債券型證券投資基金共有的風險，如市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

34,699,278.97

9.85

其中：政策性金融債

20,434,246.58

5.80

4

企業債券

115,013,970.30

32.65

5

企業短期融資券

68,158,632.80

19.35

6

中期票據

191,251,159.21

54.30

7

可轉債（可交換債）

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

409,123,041.28

116.15

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

102100578

21華潤資產MTN002

220,000

22,119,607.67

6.28

2

101900459

19蘇州國際MTN002

200,000

21,470,054.79

6.10

3

1680196

16武國資

200,000

20,976,917.26

5.96

4

102000864

20九龍江(疫情防控債)MTN003

200,000

20,844,506.30

5.92

5

200312

20進出12

200,000

20,434,246.58

5.80

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

2,337.77

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

-

5

應收申購款

425,315.46

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

427,653.23