2021年第3季度報告
§1 投資組合報告
1.1 報告期末基金資產組合情況
序號
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項目
|
金額(人民幣元)
|
占基金總資產的比例(%)
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1
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權益投資
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163,675,563.98
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80.23
|
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其中:普通股
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129,217,022.15
|
63.34
|
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優先股
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-
|
-
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存托憑證
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34,458,541.83
|
16.89
|
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房地產信托憑證
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|
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2
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基金投資
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11,779,283.50
|
5.77
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3
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固定收益投資
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-
|
-
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其中:債券
|
-
|
-
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資產支持證券
|
-
|
-
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4
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金融衍生品投資
|
-
|
-
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其中:遠期
|
-
|
-
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期貨
|
-
|
-
|
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期權
|
-
|
-
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權證
|
-
|
-
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5
|
買入返售金融資產
|
-
|
-
|
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其中:買斷式回購的買入返售金融資產
|
-
|
-
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6
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貨幣市場工具
|
-
|
-
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7
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銀行存款和結算備付金合計
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25,106,291.94
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12.31
|
8
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其他資產
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3,440,795.00
|
1.69
|
9
|
合計
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204,001,934.42
|
100.00
|
注:本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為2,085,482.41元,占凈值比1.04%。
1.2 報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家(地區)
|
公允價值(人民幣元)
|
占基金資產凈值比例(%)
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美國
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113,386,522.52
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56.37
|
中國香港
|
50,289,041.46
|
25.00
|
合計
|
163,675,563.98
|
81.37
|
1.3 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
行業類別
|
公允價值(人民幣元)
|
占基金資產凈值比例(%)
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半導體產品
|
23,321,835.64
|
11.59
|
半導體設備
|
3,624,252.30
|
1.80
|
餐館
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2,274,253.80
|
1.13
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電腦與外圍設備
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6,849,419.02
|
3.41
|
電子元件
|
170,610.69
|
0.08
|
多行業控股
|
3,540.25
|
0.00
|
多種金屬與采礦
|
2,075,319.07
|
1.03
|
房地產經營公司
|
5,615,865.73
|
2.79
|
房地產開發
|
4,840,078.60
|
2.41
|
服裝、服飾與奢侈品
|
10,221,509.23
|
5.08
|
海運
|
5,180,966.75
|
2.58
|
互動媒體與服務
|
24,017,115.92
|
11.94
|
互動式家庭娛樂
|
18,087,608.37
|
8.99
|
互聯網服務與基礎設施
|
1,187,024.71
|
0.59
|
機場服務
|
81,473.27
|
0.04
|
建筑材料
|
2,189,698.21
|
1.09
|
金融交易所與數據
|
5,962,950.15
|
2.96
|
酒店、度假村與豪華游
|
108,792.59
|
0.05
|
零售業房地產投資信托
|
84,290.74
|
0.04
|
鋁
|
4,284,838.93
|
2.13
|
汽車制造商
|
12,849,943.09
|
6.39
|
人壽與健康保險
|
887,208.90
|
0.44
|
生命科學工具和服務
|
105,382.09
|
0.05
|
數據處理與外包服務
|
21,099,075.04
|
10.49
|
特種化學制品
|
2,834,070.12
|
1.41
|
網絡營銷與直銷零售
|
3,524,404.01
|
1.75
|
系統軟件
|
2,194,036.76
|
1.09
|
合計
|
163,675,563.98
|
81.37
|
注:本基金對以上行業分類采用全球行業分類標準(GICS)。
1.4 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的權益投資明細
1.4.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
序號
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公司名稱(英文)
|
公司名稱(中文)
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證券代碼
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所在證券市場
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所屬國家(地區)
|
數量(股)
|
公允價值(人民幣元)
|
占基金資產凈值比例(%)
|
1
|
SEA LTD-ADR
|
Sea有限公司
|
SE US
|
美國證券交易所
|
美國
|
8,500
|
17,570,278.11
|
8.73
|
2
|
KUAISHOU TECHNOLOGY
|
快手
|
1024 HK
|
香港聯合交易所
|
中國香港
|
230,000
|
15,845,634.26
|
7.88
|
3
|
NVIDIA CORP
|
英偉達
|
NVDA US
|
美國證券交易所
|
美國
|
9,800
|
13,166,451.55
|
6.55
|
4
|
LVMH MOET HENNESSY-UNSP ADR
|
LVMH集團公司
|
LVMUY US
|
美國證券交易所
|
美國
|
11,000
|
10,221,509.23
|
5.08
|
5
|
TESLA INC
|
特斯拉公司
|
TSLA US
|
美國證券交易所
|
美國
|
1,750
|
8,801,271.49
|
4.38
|
6
|
MASTERCARD INC - A
|
萬事達股份有限公司
|
MA US
|
美國證券交易所
|
美國
|
3,000
|
6,764,531.62
|
3.36
|
7
|
QUALCOMM INC
|
高通公司
|
QCOM US
|
美國證券交易所
|
美國
|
7,500
|
6,273,651.69
|
3.12
|
8
|
VISA INC-CLASS A SHARES
|
維薩公司
|
V US
|
美國證券交易所
|
美國
|
4,000
|
5,778,491.40
|
2.87
|
9
|
APPLE INC
|
蘋果公司
|
AAPL US
|
美國證券交易所
|
美國
|
6,000
|
5,506,104.60
|
2.74
|
10
|
ALPHABET INC-CL A
|
Alphabet公司
|
GOOGL US
|
美國證券交易所
|
美國
|
300
|
5,201,653.98
|
2.59
|
注:本基金對以上證券代碼采用當地市場代碼。
1.4.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
1.5 報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
注:無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
注:(1)衍生金融資產項下的期貨投資凈額為0。在當日無負債結算制度下,結算準備金已包括所持期貨投資產生的持倉損益,則衍生金融資產項下的期貨投資與相關的期貨暫收款(結算所得的持倉損益)之間按抵銷后的凈額為0。
(2)截止本報告期末,本基金持有新加坡人民幣期貨2112空頭合約共1張,合約市值折人民幣-649,960.00元。
1.9 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
序號
|
基金名稱
|
基金類型
|
運作方式
|
管理人
|
公允價值(人民幣元)
|
占基金資產凈值比例(%)
|
1
|
GLOBAL X LITHIUM &
BATTERY T
|
股票型
|
交易型開放式(ETF)
|
Global X Management Co LLC
|
6,910,063.99
|
3.44
|
2
|
GUGGENHEIM SOLAR ETF
|
股票型
|
交易型開放式(ETF)
|
Invesco Capital Management LLC
|
3,111,046.38
|
1.55
|
3
|
CSOP HANG SENG TECH INDX ETF
|
股票型
|
交易型開放式(ETF)
|
China Southern Asset Management Co Ltd
|
1,758,173.13
|
0.87
|
1.10 投資組合報告附注
1.10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券中本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
1.10.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
1.10.3 其他資產構成
序號
|
名稱
|
金額(人民幣元)
|
1
|
存出保證金
|
11,000.00
|
2
|
應收證券清算款
|
793,603.68
|
3
|
應收股利
|
1,811,054.93
|
4
|
應收利息
|
227.09
|
5
|
應收申購款
|
824,909.30
|
6
|
其他應收款
|
-
|
7
|
待攤費用
|
-
|
8
|
其他
|
-
|
9
|
合計
|
3,440,795.00
|
1.10.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:無。
1.10.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注:無。
1.10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。