產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華豐盛債券 |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
本基金注重風險控制,力爭獲取超越存款利率的絕對收益。 |
投資范圍 |
本基金主要投資于固定收益類品種,包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、短期融資券、可轉債、分離交易可轉債、資產支持證券、債券回購、銀行存款等;同時投資于A股股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證等權益類品種以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
基金的投資組合比例為:本基金對債券等固定收益類品種的投資比例不低于基金資產的80%;股票等權益類品種的投資比例不超過基金資產的20%;現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或中國證監會以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
主要投資策略 |
1、資產配置策略;2、債券投資策略;3、股票投資策略;4、權證的投資策略。 |
業績比較基準 |
三年期銀行定期存款利率(稅后)+1.6% |
風險收益特征 |
本基金屬于債券型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金、股票型基金,為證券投資基金中的中低風險品種。
基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征,但由于風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
本基金主要運用投資組合保險策略將資產配置于高風險資產與低風險資產。本基金投資策略在理論上可以降低本金損失的風險、鎖定投資收益,但重要前提之一是投資組合中股票資產與債券資產的倉位比例能夠根據市場環境的變化作出適時、連續地調整。但在實際投資中,可能由于流動性影響或者市場環境急劇變化的影響導致本策略不能有效發揮功效,并產生一定的本金或已獲取收益損失的風險。
2、普通債券型證券投資基金共有的風險,如市場風險、管理風險、技術風險、流動性風險、信用風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 0.7% | |
托管費率(年): | 0.2% | |
銷售服務費率(年): | 0.4% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
638,193,785.57 |
14.56 |
|
其中:股票 |
638,193,785.57 |
14.56 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
3,638,921,894.28 |
83.00 |
|
其中:債券 |
3,638,921,894.28 |
83.00 |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
48,411,381.43 |
1.10 |
8 |
其他資產 |
58,617,715.68 |
1.34 |
9 |
合計 |
4,384,144,776.96 |
100.00 |
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
15,001,000.00 |
0.36 |
B |
采礦業 |
28,966,000.00 |
0.70 |
C |
制造業 |
311,509,225.82 |
7.50 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
99,506,294.93 |
2.39 |
E |
建筑業 |
28,370,000.00 |
0.68 |
F |
批發和零售業 |
- |
- |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
58,001,277.76 |
1.40 |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
10,773,000.00 |
0.26 |
J |
金融業 |
13,605,000.00 |
0.33 |
K |
房地產業 |
46,175,987.06 |
1.11 |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
18,336,000.00 |
0.44 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
7,950,000.00 |
0.19 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
638,193,785.57 |
15.36 |
注:無。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
600048 |
保利發展 |
2,000,000 |
28,060,000.00 |
0.68 |
2 |
300750 |
寧德時代 |
40,000 |
21,029,200.00 |
0.51 |
3 |
002594 |
比亞迪 |
80,000 |
19,960,800.00 |
0.48 |
4 |
603259 |
藥明康德 |
120,000 |
18,336,000.00 |
0.44 |
5 |
000157 |
中聯重科 |
2,200,000 |
18,150,000.00 |
0.44 |
6 |
001979 |
招商蛇口 |
1,399,999 |
18,115,987.06 |
0.44 |
7 |
300274 |
陽光電源 |
120,000 |
17,805,600.00 |
0.43 |
8 |
002028 |
思源電氣 |
450,000 |
17,802,000.00 |
0.43 |
9 |
601857 |
中國石油 |
2,600,000 |
15,626,000.00 |
0.38 |
10 |
600900 |
長江電力 |
700,000 |
15,400,000.00 |
0.37 |
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1
|
國家債券 |
145,200,702.50 |
3.49 |
2
|
央行票據 |
- |
- |
3
|
金融債券 |
649,497,000.00 |
15.63 |
|
其中:政策性金融債 |
549,414,000.00 |
13.22 |
4
|
企業債券 |
975,543,802.50 |
23.47 |
5
|
企業短期融資券 |
80,296,500.00 |
1.93 |
6
|
中期票據 |
1,582,973,800.00 |
38.09 |
7 |
可轉債(可交換債) |
59,405,089.28 |
1.43 |
8 |
同業存單 |
146,005,000.00 |
3.51 |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
3,638,921,894.28 |
87.55 |
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
210205 |
21國開05 |
2,300,000 |
236,762,000.00 |
5.70 |
2 |
210211 |
21國開11 |
1,300,000 |
129,688,000.00 |
3.12 |
3 |
175237 |
20滬國03 |
900,000 |
90,828,000.00 |
2.19 |
4 |
019654 |
21國債06 |
872,250 |
87,303,502.50 |
2.10 |
5 |
143520 |
18金地01 |
700,000 |
72,401,000.00 |
1.74 |
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
國家開發銀行
國家開發銀行旗下分支機構在報告期內受到中國銀行保險監督管理委員會大連監管局、陜西監管局、浙江監管局、國家外匯管理局廣西壯族自治區分局、海南省分局和中國人民銀行南寧中心支行的行政處罰。
2020年12月25日,中國銀行保險監督管理委員會對國家開發銀行的以下違法違規行為一、為違規的政府購買服務項目提供融資,二、項目資本金管理不到位,棚改貸款項目存在資本金違規抽回情況,三、違規變相發放土地儲備貸款,四、設置不合理存款考核要求,以貸轉存,虛增存款,五、貸款風險分類不準確,六、向資產管理公司以外的主體批量轉讓不良信貸資產,七、違規進行信貸資產拆分轉讓,隱匿信貸資產質量,八、向棚改業務代理結算行強制搭售低收益理財產品,九、扶貧貸款存貸掛鉤,十、易地扶貧搬遷貸款“三查”不盡職,部分貸款資金未真正用于扶貧搬遷,十一、未落實同業業務交易對手名單制監管要求,十二、以貸款方式向金融租賃公司提供同業融資,未納入同業借款業務管理,十三、以協定存款方式吸收同業存款,未納入同業存款業務管理,十四、風險隔離不到位,違規開展資金池理財業務,十五、未按規定向投資者充分披露理財產品投資非標準化債權資產情況,十六、逾期未整改,屢查屢犯,違規新增業務,十七、利用集團內部交易進行子公司間不良資產非潔凈出表,十八、違規收取小微企業貸款承諾費,十九、收取財務顧問費質價不符,二十、利用銀團貸款承諾費浮利分費,二十一、向檢查組提供虛假整改說明材料,二十二、未如實提供信貸資產轉讓臺賬,二十三、案件信息遲報、瞞報,二十四、對以往監管檢查中發現的國別風險管理問題整改不到位,對公司處以罰款4880萬元。
2020年10月26日,國家外匯管理局北京外匯管理部對國家開發銀行違反銀行交易記錄管理規定的違法違規行為,對國家開發銀行處以60萬元人民幣罰款,要求該行對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。
以上證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。
1.10.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1
|
存出保證金 |
609,266.99 |
2
|
應收證券清算款 |
- |
3
|
應收股利 |
- |
4
|
應收利息 |
57,253,873.31 |
5
|
應收申購款 |
754,575.38 |
6
|
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
58,617,715.68 |
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
132018 |
G三峽EB1 |
7,850,400.00 |
0.19 |
2 |
128081 |
海亮轉債 |
6,882,803.20 |
0.17 |
3 |
128057 |
博彥轉債 |
5,000,800.00 |
0.12 |
4 |
113025 |
明泰轉債 |
4,934,550.00 |
0.12 |
5 |
113026 |
核能轉債 |
4,322,010.00 |
0.10 |
6 |
123099 |
普利轉債 |
3,789,000.00 |
0.09 |
7 |
123085 |
萬順轉2 |
2,714,800.00 |
0.07 |
8 |
113607 |
偉20轉債 |
2,300,220.00 |
0.06 |
9 |
123067 |
斯萊轉債 |
1,328,950.00 |
0.03 |
10 |
128134 |
鴻路轉債 |
1,269,800.00 |
0.03 |
11 |
128144 |
利民轉債 |
1,177,400.00 |
0.03 |
12 |
113605 |
大參轉債 |
1,114,800.00 |
0.03 |
注:無。
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
南京銀行股份有限公司 | www.njcb.com.cn | 95302 |
洛陽銀行股份有限公司 | www.bankofluoyang.com.cn | 96699 |
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司 | www.zrcbank.com | 0512-96065 |
徽商銀行股份有限公司 | www.hsbank.com.cn | 4008896588 |
珠海華潤銀行股份有限公司 | www.crbank.com.cn | 400-880-0338或96588(廣東省外請加撥0756) |
廣東順德農村商業銀行股份有限公司 | www.sdebank.com | 0757-22223388 |
東莞銀行股份有限公司 | www.dongguanbank.cn | 956033 |
東莞農村商業銀行股份有限公司 | www.drcbank.com | 0769-961122 |
大連銀行股份有限公司 | www.bankofdl.com | 4006640099 |
包商銀行股份有限公司 | www.bsb.com.cn | 95352 |
福建海峽銀行股份有限公司 | www.fjhxbank.com | 400-893-9999 |
中信銀行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 | www.psbc.com | 95580 |
中國銀行股份有限公司 | www.boc.cn | 95566 |
中國農業銀行股份有限公司 | www.abchina.com | 95599 |
中國民生銀行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中國建設銀行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
中國工商銀行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
浙商銀行股份有限公司 | www.czbank.com | 95527 |
浙江民泰商業銀行股份有限公司 | www.mintaibank.com | 4008896521 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
興業銀行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
上海銀行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦東發展銀行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 | www.jnbank.com.cn | 0519-96005 |
吉林銀行股份有限公司 | www.jlbank.com.cn | 400-889-6666 |
西安銀行股份有限公司 | www.xacbank.com | 40086-96779 |
中原銀行股份有限公司 | www.zybank.com.cn | 95186 |
天津銀行股份有限公司 | www.bank-of-tianjin.com.cn | 4006960296 |
杭州銀行股份有限公司 | www.hzbank.com.cn | 95398 |
渤海銀行股份有限公司 | www.cbhb.com.cn | 95541 |
江蘇銀行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
北京銀行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
華夏銀行股份有限公司 | www.hxb.com.cn | 95577 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
五礦證券有限公司 | www.wkzq.com.cn | 4001840028 |
財達證券股份有限公司 | www.s10000.com | 95363(河北省內)0311-95363(河北省外) |
西南證券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
華鑫證券有限責任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天風證券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
第一創業證券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
江海證券有限公司 | www.jhzq.com.cn | 956007 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通證券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
興業證券股份有限公司 | www.xyzq.com.cn | 95562 |
華泰證券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商證券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
廣發證券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申萬宏源證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城證券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
東莞證券股份有限公司 | www.dgzq.com.cn | 95328 |
東北證券股份有限公司 | www.nesc.cn | 95360 |
上海證券有限責任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
渤海證券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 400-651-5988 |
萬聯證券股份有限公司 | www.wlzq.cn | 95322 |
方正證券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
中國國際金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
新時代證券股份有限公司 | www.xsdzq.cn | 95399 |
山西證券股份有限公司 | www.i618.com.cn | 95573 |
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基金的投資組合比例為:對債券等固定收益類品種的投資比例不低于基金資產的80%;股票等權益類品種的投資比例不超過基金資產的20%;現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。
答:豐收穩固債券基金的托管行為中國工商銀行股份有限公司。
本基金將主要運用投資組合保險策略中的固定比例組合保險策略(CPPI)和時間不變性投資組合保險策略(TIPP)來實現基金的投資目標。
運用固定比例組合保險策略(CPPI)時,需要事先設定一個保險底線,在此基礎上確定組合安全墊。將安全墊乘以一定的風險乘數,確定基金投資于高風險資產的比例,將剩余資產投資于低風險資產,從而完成一次資產配置。它通過動態調整資產組合,以保證高風險資產的損失額不超過預先設定的投資者可承受能力。
運用時間不變性投資組合保險策略(TIPP)時,需要假設當資產價值上升時,投資者更關心當前資產價值的保障,希望能夠鎖定浮動盈利,而非僅僅考慮投資本金。TIPP策略把保險底線從固定改為可變,保險底線為某一時點資產凈值最高的一個固定比例。具體來說,當資產凈值變動時可求出新的保險底線,將新的保險底線與原來的保險底線相比較,取其中較大的作為資產凈值變動后的保險底線??梢钥闯?,在整個投資過程中,TIPP策略的保險底線只升不降。通俗來講,TIPP策略是一種“落袋為安”的策略。
本基金在投資組合保險策略的基礎上還將進行一定的優化,主要體現在參數的設定和不同策略的選擇運用上。本基金將以定量分析為基礎,結合基金管理人對宏觀經濟的研究和判斷進行參數設定。在不同策略的選擇運用上,本基金將綜合運用CIPP策略和TIPP 策略,從出發點上看,采用CPPI 策略主要是為了避免基金初始資產遭受本金損失,而采用TIPP 策略則主要是對基金已實現收益的鎖定。
在風險控制方面,本基金分析基金下方風險來源,重點關注債券的利率風險、信用風險和流動性風險。對于利率風險,基金管理人將根據對宏觀經濟周期所處階段及其它相關因素的研判調整組合久期;對于信用風險,基金管理人主要依靠自身專業的信用分析團隊,參考國家有權機構批準或認可的信用評級機構的信用評級,對發債主體的信用風險進行評價;對于流動性風險,本基金將對投資者需求進行跟蹤與了解,結合歷史經驗,在構建投資組合時注重不同流動性水平資產的配合,并在久期、信用等因素類似的情況下選擇流動性最好的券種進行投資。
本基金還將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、利差策略、息差策略等積極投資策略, 在為風險資產的投資創造安全墊的同時,力爭在債券投資層面為基金追求超越基準的絕對收益產生正向貢獻。
答:股票資產是本基金高風險資產最重要的構成部分。本基金通過優化的投資組合保險策略進行大類資產配置,決定對于高風險資產的投資比例,之后將通過以下方式進行個股的分散化投資。
(1)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對申購中簽率和新股上市后表現的預期,謹慎參與新股申購,獲取股票一級市場與二級市場的價差收益。
(2)二級市場股票投資策略
本基金股票投資以精選個股為主,發揮基金管理人專業研究團隊的研究能力,從定量和定性兩方面考察上市公司的增值潛力。
定量方面綜合考慮盈利能力、成長性、估值水平等多種因素,包括凈資產與市值比率(B/P)、每股盈利/每股市價(E/P)、年現金流/市值(cashflow-to-price)以及銷售收入/市值(S/P)等價值指標,以及凈資產收益率(ROE)、每股收益增長率以及主營業務收入增長率等成長指標。
上述“三年期銀行定期存款利率”是指同期中國人民銀行網站上發布的三年期“金融機構人民幣存款基準利率”,1.6%為在此基礎上上浮的數值,同樣為年化值。
答:本基金屬于債券型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金、股票型基金,為證券投資基金中的中低風險品種。
2)基金募集期內,投資者可多次認購基金份額,但已申請的認購不允許撤銷。
3)投資者在T日規定時間內提交的認購申請,通常應在T+2日到原認購網點查詢認購申請的受理情況。
4)銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;